...

Tanggal Efektif - HSBC Indonesia

by user

on
Category: Documents
0

views

Report

Comments

Transcript

Tanggal Efektif - HSBC Indonesia
Tanggal Efektif: 22 Januari 2013
Tanggal Mulai Penawaran: 27 Februari 2013
MANULIFE SAHAM SMC PLUS
PROSPEKTUS
PEMBAHARUAN
OJK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK INI, TIDAK JUGA MENYATAKAN
KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP PERNYATAAN YANG BERTENTANGAN DENGAN HAL-HAL
TERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM.
REKSA DANA MANULIFE SAHAM SMC PLUS (selanjutnya disebut “MANULIFE SAHAM SMC PLUS”) adalah Reksa Dana berbentuk
Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya.
MANULIFE SAHAM SMC PLUS bertujuan untuk mendapatkan pertumbuhan investasi yang tinggi dalam jangka panjang dengan
menginvestasikan sebagian besar dananya dalam Efek bersifat ekuitas yang berkapitalisasi kecil dan menengah.
MANULIFE SAHAM SMC PLUS melakukan investasi dengan komposisi portofolio Efek minimum sebesar 80% (delapan puluh per seratus)
dan maksimum sebesar 100% (seratus per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih pada Efek Bersifat Ekuitas yang telah dijual dalam Penawaran
Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri; dan minimum sebesar 0% (nol per seratus) dan
maksimum sebesar 20% (dua puluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih pada instrumen pasar uang dalam negeri dan/atau Efek bersifat
utang yang diterbitkan dengan jangka waktu tidak lebih dari 1 (satu) tahun dan/atau sisa jatuh temponya tidak lebih dari 1 (satu) tahun;
sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.
Dalam hal akan berinvestasi pada Efek luar negeri, MANULIFE SAHAM SMC PLUS akan mengacu pada ketentuan peraturan perundangundangan yang berlaku di Indonesia dan hukum negara yang mendasari penerbitan Efek luar negeri tersebut.
PENAWARAN UMUM
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia selaku Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum MANULIFE SAHAM SMC PLUS secara
terus menerus sampai dengan 4.000.000.000 (empat miliar) Unit Penyertaan.
Setiap Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp.
1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC
PLUS ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.
Pemegang Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yang
dimilikinya kepada Manajer Investasi sesuai dengan persyaratan yang ditetapkan dalam Prospektus dan dalam Formulir Penjualan
Kembali/Redemption Form.
Pemegang Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dikenakan biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) sebesar
maksimum 2% (dua persen) dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan, penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee)/ Penjualan
yang Ditangguhkan (Deferred Sales Charge/”DSC”) sebesar maksimum 2% (dua persen) dari Nilai Aktiva Bersih (NAB) pada saat Unit
Penyertaan yang bersangkutan dibeli berdasarkan metode First In First Out (“FIFO”) yang dikenakan saat Pemegang Unit Penyertaan
melakukan penjualan kembali Unit Penyertaan yang bersangkutan untuk tahun pertama, maksimum 1% (satu persen) dari Nilai Aktiva
Bersih (NAB) pada saat unit Penyertaan yang bersangkutan dibeli berdasarkan metode First In First Out (“FIFO”) yang dikenakan saat
pemegang Unit Penyertaan melakukan penjualan kembali Unit Penyertaan yang bersangkutan untuk tahun kedua dan 0% (nol persen)
untuk tahun ketiga dan seterusnya serta biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 2% (dua persen) dari nilai transaksi
pengalihan investasi.
MANULIFE SAHAM SMC PLUS menanggung biaya-biaya antara lain imbalan jasa Manajer Investasi maksimum sebesar 3% (tiga per
seratus) dan imbalan jasa Bank Kustodian maksimum 0,25 % (nol koma dua puluh lima per seratus).
Uraian lengkap mengenai biaya-biaya dapat dilihat pada BAB X tentang Alokasi Biaya dan Imbalan Jasa.
MANAJER INVESTASI
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia
Sampoerna Strategic Square, South Tower Lt 31
Jl. Jendral Sudirman Kav 45-46
Jakarta 12930
Telepon : (6221) 2555 2255
Faksimili : (6221) 2555 7676
Website : www.reksadana-manulife.com
BANK KUSTODIAN
Deutsche Bank AG Jakarta Branch
Gedung Deutsche Bank
Jl. Imam Bonjol No. 80
Jakarta 10310
Telepon : (6221) 3189 141 / 3189 147
SEBELUM MEMUTUSKAN UNTUK MEMBELI UNIT PENYERTAAN REKSA DANA INI ANDA HARUS TERLEBIH DAHULU
MEMPELAJARI ISI PROSPEKTUS INI KHUSUSNYA PADA BAGIAN MANAJER INVESTASI (BAB III), TUJUAN INVESTASI,
KEBIJAKAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI (BAB V) DAN FAKTOR-FAKTOR rIsiko YANG UTAMA
(BAB VIII).
Prospektus ini diterbitkan di Jakarta pada Maret 2013
BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011
TENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN
(“UNDANG-UNDANG OJK”)
Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi, tugas dan wewenang
pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal telah beralih dari BAPEPAM & LK kepada Otoritas
Jasa Keuangan, sehingga semua peraturan perundang-undangan yang dirujuk dan kewajiban dalam
Prospektus yang harus dipenuhi kepada atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM & LK, menjadi kepada
Otoritas Jasa Keuangan.
UNTUK DIPERHATIKAN
MANULIFE SAHAM SMC PLUS tidak termasuk produk investasi dengan penjaminan. Sebelum membeli Unit
Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS , calon Pemegang Unit Penyertaan harus terlebih dahulu
mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya. Isi dari Prospektus dan dokumen
penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik dari sisi bisnis, hukum, maupun perpajakan. Oleh karena itu,
calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk meminta pertimbangan atau nasihat dari pihak-pihak yang
kompeten sehubungan dengan investasi dalam MANULIFE SAHAM SMC PLUS . Calon Pemegang Unit
Penyertaan harus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM
SMC PLUS akan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
yang dipegangnya. Sehubungan dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calon
Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis,
hukum, keuangan, perpajakan, maupun aspek lain yang relevan.
ILUSTRASI DAN ATAU GRAFIK DAN ATAU PERKIRAAN YANG TERDAPAT DALAM PROSPEKTUS YANG
MENUNJUKKAN INDIKASI HASIL INVESTASI DARI MANULIFE SAHAM SMC PLUS HANYALAH
PERKIRAAN DAN TIDAK ADA KEPASTIAN ATAU JAMINAN BAHWA PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
AKAN MEMPEROLEH HASIL INVESTASI YANG SAMA DI MASA YANG AKAN DATANG, DAN INDIKASI INI
BUKAN MERUPAKAN JANJI ATAU JAMINAN DARI MANAJER INVESTASI ATAS TARGET HASIL
INVESTASI MAUPUN POTENSI HASIL INVESTASI YANG AKAN DIPEROLEH OLEH PEMEGANG UNIT
PENYERTAAN. ILUSTRASI DAN ATAU GRAFIK DAN ATAU PERKIRAAN TERSEBUT AKAN DAPAT
BERUBAH SEBAGAI AKIBAT DARI BERBAGAI FAKTOR, TERMASUK ANTARA LAIN FAKTOR-FAKTOR
YANG TELAH DIUNGKAPKAN DALAM BAB VIII (DELAPAN) TENTANG FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG
UTAMA.
DAFTAR ISI
HAL
BAB I.
ISTILAH DAN DEFINISI
1
BAB II.
KETERANGAN MENGENAI MANULIFE SAHAM SMC PLUS
5
BAB III.
MANAJER INVESTASI
8
BAB IV.
BANK KUSTODIAN
10
BAB V.
TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN
PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
11
METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK
DALAM PORTOFOLIO MANULIFE SAHAM SMC PLUS
14
BAB VII.
PERPAJAKAN
16
BAB VIII.
FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA
17
BAB IX.
KEADAAN KAHAR
19
BAB X.
ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA
20
BAB XI.
HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
23
BAB XII.
PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI
25
BAB XIII.
PENDAPAT DARI SEGI HUKUM
28
BAB XIV.
PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT
PENYERTAAN
29
PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI
(PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN
32
PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI
35
BAB VI.
BAB XV.
BAB XVI.
BAB XVII. SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN)
MANULIFE SAHAM SMC PLUS SERTA PENGALIHAN INVESTASI
37
BAB XVIII. PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIR
BERKAITAN
DENGAN
PEMESANAN
PEMBELIAN
UNIT
PENYERTAAN
40
BAB I
ISTILAH DAN DEFINISI
1.1.
Afiliasi
a.
b.
c.
d.
e.
f.
1.2.
Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai derajat kedua, baik secara
horisontal maupun vertikal;
Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau Komisaris dari pihak tersebut;
Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu atau lebih anggota Direksi atau
Komisaris yang sama;
Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung maupun tidak langsung,
mengendalikan atau dikendalikan oleh perusahaan tersebut;
Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik langsung maupun tidak langsung
oleh pihak yang sama; atau
Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.
Bank Kustodian
Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan OJK untuk menyelenggarakan
kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitu memberikan jasa penitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektif
atas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yang kepentingannya diwakili oleh
Kustodian) dan harta lain yang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen,
bunga, dan hak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegang rekening yang
menjadi nasabahnya.
1.3.
Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan (“BAPEPAM & LK”)
BAPEPAM & LK adalah lembaga yang melakukan pembinaan, pengaturan, dan pengawasan seharihari kegiatan Pasar Modal sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal.
Sesuai Undang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugas dan wewenang
pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralih dari BAPEPAM & LK ke Otoritas
Jasa Keuangan.
1.4.
Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan
Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun dana dengan menerbitkan Unit
Penyertaan kepada pemodal.
Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingan setiap Pemegang Unit
Penyertaan dalam portofolio investasi kolektif.
Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaan Pemegang Unit Penyertaan dalam
Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. Manajer Investasi melalui Bank Kustodian akan
menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan dan Laporan Bulanan dan berlaku sebagai
bukti kepemilikan Unit Penyertaan Reksa Dana.
1.5.
Efek
Efek adalah surat berharga, yaitu surat pengakuan utang, surat berharga komersial , saham, obligasi,
tanda bukti utang, Unit Penyertaan kontrak investasi kolektif, kontrak berjangka atas Efek, dan setiap
derivatif dari Efek.
Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1 tentang Pedoman Pengelolaan Reksa Dana
berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK
Nomor KEP-552/BL/2010 tanggal 30 Desember 2010 (“Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1”),
Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif hanya dapat melakukan pembelian dan penjualan
atas:
a.
Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di
dalam maupun di luar negeri;
1
b.
c.
d.
e.
1.6.
Efek bersifat utang seperti surat berharga komersial (commercial paper) yang sudah mendapat
peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang Negara, dan/atau Efek bersifat utang
yang diterbitkan oleh lembaga internasional dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu
anggotanya;
Efek Beragun Aset yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan sudah mendapat peringkat
dari perusahaan pemeringkat Efek;
instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun,
meliputi Sertifikat Bank Indonesia, Surat Berharga Pasar Uang, Surat Pengakuan Hutang, dan
Sertifikat Deposito, baik dalam rupiah maupun dalam mata uang asing; dan/atau
Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponya di bawah 3 (tiga) tahun dan telah
diperingkat oleh perusahaan pemeringkat Efek.
Efektif
Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka
Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undangundang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.C.5 tentang Pernyataan Pendaftaran
Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, yang merupakan
Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-430/PM/2007 tanggal 19 Desember 2007
(“Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.C.5”). Surat pernyataan efektif Pernyataan Pendaftaran Dalam
Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif akan dikeluarkan oleh
OJK.
1.7.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan/Subscription Form
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan/Subscription Form adalah formulir asli yang dipakai
oleh calon pembeli untuk membeli Unit Penyertaan yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh calon
pembeli kepada Manajer Investasi sesuai tata cara yang berlaku di dalam Prospektus ini.
1.8.
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/Redemption Form
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyerta an/Redemption Form adalah formulir asli yang dipakai oleh
Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya yang diisi,
ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi sesuai tata
cara yang berlaku di dalam Prospektus ini.
1.9.
Formulir Pengalihan Investasi/Switching Form
Formulir Pengalihan Investasi adalah formulir asli yang dipakai oleh pemegang Unit Penyertaan untuk
mengalihkan investasi yang dimilikinya dalam MANULIFE SAHAM SMC PLUS ke Reksa Dana lain
yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi, yang diisi,
ditandatangani dan diajukan oleh pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi.
1.10.
Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan
Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan adalah formulir yang disyaratkan untuk diisi oleh
pemodal sebagaimana diharuskan oleh Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 tentang Profil Pemodal
Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal
29 April 2004, yang berisikan data dan informasi mengenai profil risiko pemodal MANULIFE SAHAM
SMC PLUS sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang
pertama kali di Manajer Investasi.
1.11.
Hari Bursa
Hari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan efek di Bursa Efek, yaitu hari Senin
sampai dengan hari Jumat, kecuali hari tersebut merupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai
hari libur oleh Bursa Efek.
1.12.
Hari Kerja
Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari libur nasional yang ditetapkan oleh
Pemerintah Republik Indonesia.
2
1.13.
Kontrak Investasi Kolektif
Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian yang mengikat
Pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelola portofolio
investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif.
1.14.
Laporan Bulanan
Laporan Bulanan adalah laporan yang akan diterbitkan dan disampaikan oleh Bank Kustodian kepada
Pemegang Unit Penyertaan selambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikut, yang
memuat sekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul akun, dan nomor akun dari Pemegang Unit
Penyertaan, (b) Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaan
yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh
Pemegang Unit Penyertaan, dan (e) tanggal setiap pembagian uang tunai (jika ada), (f) rincian dari
portofolio yang dimiliki dan (g) Informasi bahwa tidak terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan
kembali) atas Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulan sebelumnya.
Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan atau penjualan kembali) atas jumlah
Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan akan memuat
tambahan informasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awal periode, (b) tanggal,
Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli atau dijual kembali (dilunasi) pada setiap
transaksi selama periode dan (c) rincian status pajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit
Penyertaan selama periode tertentu dengan tetap memperhatikan kategori penghasilan dan beban (jika
ada) sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1 yang merupakan Lampiran
Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004 tanggal 9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa
Dana (“Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1”).
1.15.
Manajer Investasi
Manajer Investasi adalah pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efek untuk para
nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektif untuk sekelompok nasabah.
1.16.
Nilai Aktiva Bersih (NAB)
NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari Reksa Dana dikurangi
seluruh kewajibannya.
Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK
Nomor IV.C.2 tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana, yang merupakan
Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor KEP-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012 (“Peraturan
BAPEPAM & LK Nomor IV.C.2”), dimana perhitungan NAB menggunakan nilai pasar wajar yang
ditentukan oleh Manajer Investasi.
NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa.
1.17
Otoritas Jasa Keuangan (“OJK”)
OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tangan pihak lain, yang mempunyai
fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan, pengawasan, pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana
dimaksud dalam Undang-undang OJK.
Sesuai Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugas dan wewenang
pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralih dari BAPEPAM & LK ke OJK.
1.18.
Penawaran Umum
Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang
dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjual Unit Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan tata
cara yang diatur dalam Undang-undang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya dan Kontrak
Investasi Kolektif.
1.19.
Pernyataan Pendaftaran
Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh Manajer Investasi kepada OJK
dalam rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan
dalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.C.5.
3
1.20.
Portofolio Efek
Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
1.21.
Prospektus
Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yang digunakan untuk
Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan pemodal membeli Unit Penyertaan Reksa Dana, kecuali
pernyataan atau informasi yang berdasarkan peraturan OJK yang dinyatakan bukan sebagai
Prospektus.
1.22.
Reksa Dana
Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana dari masyarakat pemodal
untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek oleh Manajer Investasi. Sesuai Undang-undang
Pasar Modal, Reksa Dana dapat berbentuk Perseroan Tertutup atau Terbuka dan Kontrak Investasi
Kolektif. Bentuk hukum Reksa Dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini adalah Kontrak Investasi
Kolektif.
1.23.
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasi yang mengkonfirmasikan
pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualan kembali Unit Penyertaan dan/atau pengalihan
investasi dari Pemegang Unit Penyertaan dan menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh
Pemegang Unit Penyertaan serta berlaku sebagai bukti kepemilikan dalam MANULIFE SAHAM SMC
PLUS. Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan diterbitkan dan dikirimkan dalam waktu paling
lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah:
(i)
aplikasi pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Pemegang Unit
Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi dan uang
pembayaran uang pembayaran harga pembelian Unit Penyertaan telah diterima dengan baik
oleh Bank Kustodian (in good fund and in complete application);
(ii)
aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Pemegang
Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer
Investasi; dan
(iii)
aplikasi pengalihan investasi dalam MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Pemegang Unit
Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer
Investasi.
1.24.
Undang-Undang Pasar Modal
Undang-undang Pasar Modal adalah Undang-undang Republik Indonesia Nomor 8 tahun 1995 tentang
Pasar Modal.
4
BAB II
KETERANGAN MENGENAI MANULIFE SAHAM SMC PLUS
2.1.
Pembentukan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
MANULIFE SAHAM SMC PLUS adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif sebagaimana
termaktub dalam akta Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana MANULIFE SAHAM SMC PLUS Nomor
18 tanggal 31 Oktober 2012, dibuat di hadapan Siti Rumondang Bulan Lubis, SH. M.Kn, Notaris di
Kabupaten Tangerang, memperoleh Surat Tanda Terdaftar Penunjang Pasar Modal Nomor
472/BL/STTD-N/2011 tanggal 3 Mei 2011 (selanjutnya disebut “Kontrak Investasi Kolektif MANULIFE
SAHAM SMC PLUS”), antara PT Manulife Aset Manajemen Indonesia sebagai Manajer Investasi
dengan Deutsche Bank AG, Cabang Jakarta sebagai Bank Kustodian.
2.2.
Penawaran Umum
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum atas
Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS secara terus menerus sampai dengan 4.000.000.000
(empat miliar) Unit Penyertaan.
Setiap Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai
Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp. 1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran.
Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS ditetapkan
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada akhir Hari Bursa yang
bersangkutan.
Manajer Investasi dapat menambah jumlah Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dengan
melakukan perubahan Kontrak ini sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undangan yang
berlaku.
2.3.
Manfaat Berinvestasi pada MANULIFE SAHAM SMC PLUS
Dikelola
Secara
Profesional:
MANULIFE
SAHAM
SMC
PLUS
dikelola
oleh
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia. Tim Pengelola Investasi terdiri dari tenaga-tenaga profesional
berpengalaman yang memiliki akses luas terhadap informasi Efek dan pasar Efek, serta didukung oleh
tim operasional dan tim pelayanan nasabah yang mampu memberi pelayanan dan kinerja investasi
terbaik bagi Pemegang Unit Penyertaan.
Kemudahan Administratif: Dengan berinvestasi di Reksa Dana yang dikelola oleh
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia, pemodal terbebas dari kegiatan analisis pasar dan
administrasi yang berkaitan dengan berinvestasi.
Likuiditas: Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dapat dijual kembali atas permintaan
pemodal. Pembayaran atas penjualan kembali Unit Penyertaan akan dilakukan sesegera mungkin
paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah Formulir Penjualan Kembali/Redemption Form telah lengkap
dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi, tanpa mengesampingkan
Bab XV butir 5 tentang Pembayaran Penjualan Kembali Unit Penyertaan.
2.4.
Pengelola MANULIFE SAHAM SMC PLUS
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia sebagai Manajer Investasi didukung oleh tenaga profesional
yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.
a.
Komite Investasi
Komite Investasi mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasi dalam menjalankan
kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengan tujuan investasi. Anggota Komite
Investasi terdiri dari:
Michael F. Dommermuth, adalah Komisaris PT Manulife Aset Manajemen Indonesia dan
Head of Asia, Manulife Asset Management (Asia), bertanggung jawab untuk mengawasi
aktivitas investasi Manulife di seluruh wilayah Asia dan Jepang. Ia bertugas untuk mengelola
aset Manulife yang tumbuh pesat di dalam regional dan memastikan investasi perusahaan
5
sesuai dengan peraturan yang berlaku. Ia merupakan seorang ahli dalam produk keuangan
seperti produk kredit dan pembiayaan dan memiliki pengetahuan yang luas di industri investasi.
Sebelum bergabung dengan Manulife, ia memegang jabatan Vice President di John Hancock
Financial Services, dan bertanggung jawab pada pengembangan produk baru untuk grup
Guaranteed & Structured Financial Products. Ia menempuh pendidikan Mathematics and
Management Science di Carnegie-Mellon University di Amerika Serikat.
Legowo Kusumonegoro adalah Presiden Direktur PT Manulife Aset Manajemen Indonesia. Ia
memperoleh gelar Magister Sains di bidang Ekonomi : Rural & Regional Developments dari
IPB Bogor. Beliau telah berpengalaman lebih dari 20 tahun di bidang industri keuangan,
perbankan dan jasa kustodian. Sebelum bergabung dengan PT Manulife Aset Manajemen
Indonesia, Legowo menjabat sebagai Presiden Direktur PT First State Investments Indonesia
selama lebih dari 7 tahun. Sebelumnya, ia menjabat sebagai Presiden Direktur di PT TCW
Bahana Investment Management, dan bekerja di Standard Chartered Indonesia pada awal
karirnya. Ia juga adalah pengurus dari Asosiasi Pengelola Reksa Dana Indonesia (APRDI) dan
juga anggota Panitia Standar Profesi Pasar Modal. Legowo telah memperoleh izin dari
BAPEPAM & LK sebagai Wakil Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua
BAPEPAM Nomor KEP-82/PM/IP/WMI/1998 tanggal 31 Juli 1998.
Iman Rochmani Oetoyo adalah Direktur PT Manulife Aset Manajemen Indonesia, yang
membawahi Divisi Operasional. Sebelum bergabung dengan PT Manulife Aset Manajemen
Indonesia, Iman menjabat sebagai Presiden Komisaris di beberapa Perusahaan Bahana
Group, dan bekerja di Standard Chartered Indonesia dan Bank Jabar pada awal karirnya. Ia
adalah pengurus Asosiasi Pengelola Reksa Dana Indonesia (APRDI) pada Kompartemen
Infrastructure Development dan juga adalah pengurus Asosiasi Perusahaan Efek Indonesia
(APEI), sebagai Kepala Divisi Anti Money Laundering. Memperoleh izin sebagai Wakil Manajer
Investasi dari BAPEPAM & LK berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor:
KEP-113/BL/WMI/2007 tanggal 10 Oktober 2007.
Putut Endro Andanawarih adalah Direktur PT Manulife Aset Manajemen Indonesia, yang
membawahi Divisi Pengembangan Bisnis. Bergelar Master of Business Administration di
bidang Ekonomi dari Universitas San Fransisco, Amerika Serikat dan Sarjana Matematika dari
Fakultas MIPA, Institut Teknologi Bandung, Putut memiliki pengalaman kerja selama lebih dari
20 tahun di bidang pemasaran dan industri investasi, di antaranya sebagai Direktur di PT First
State Investments Indonesia, Direktur di PT Bahana TCW Investment Management, setelah
sebelumnya bekerja di PT Bank Niaga. Ia juga adalah ketua Asosiasi Wakil Manajer Investasi
Indonesia sejak tahun 2005 hingga sekarang, dan juga merupakan anggota Panitia Standar
Profesi Pasar Modal. Putut memperoleh izin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM & LK
berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-37/PM/IP/WMI/1996 tanggal 2 Mei
1996.
Justitia Tripurwasani adalah Direktur PT Manulife Aset Manajemen Indonesia. Beliau
memperoleh gelar Master of Law di Tahun 1998 dari Graduate Program in International
Finance and Law di Boston University School of Law dan Sarjana Hukum dari Fakultas Hukum
Universitas Brawijaya. Sebelum bergabung dengan Manulife Aset Manajemen Indonesia,
Justitia bekerja pada PT J P Morgan Securities Indonesia, Executive Director of Compliance.
Awal kariernya dimulai di Badan Pengawas Pasar Modal sejak Tahun 1993 - 2005 dan terakhir
menjabat sebagai Kepala Bagian Perundang-undangan pada Biro Perundang-undangan dan
Bantuan Hukum. Pada tahun 2005 sampai dengan 2009, Justitia menduduki posisi sebagai
Direktur Surveillance, salah satu direksi dalam jajaran direksi di Bursa Efek Jakarta yang
selanjutnya disebut Bursa Efek Indonesia. Memperoleh Izin sebagai Wakil Manajer Investasi
dari BAPEPAM & LK berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor: Kep21/BL/WMI/2009 tanggal 5 Juni 2009 dan Izin sebagai Wakil Penjamin Emisi Efek berdasarkan
Surat Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor: Kep-19/BL/WPEE/2009 tanggal 3 Juni 2009.
b.
Tim Pengelola Investasi
Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian atas kebijaksanaan, strategi, dan
eksekusi investasi yang telah diformulasikan bersama dengan Komite Investasi. Anggota Tim
Pengelola Investasi terdiri dari:
N. Alvin Pattisahusiwa adalah Direktur PT Manulife Aset Manajemen Indonesia yang
membawahi Divisi Investasi dan mengawasi secara langsung pengelolaan produk-produk dan
strategi-strategi investasi PT Manulife Aset Manajemen Indonesia. Alvin membawa
6
pengalamannya selama sembilan belas tahun di industri investasi, yang didapatnya selama
bekerja di PT BNP Paribas Investment Partners dan PT Batavia Prosperindo Aset Manajemen,
dengan posisi terakhirnya sebagai Director-Head of Equity serta gelar akademiknya, Master of
Management dari IPMI Business School Jakarta. Dedikasinya atas karirnya telah dibuktikan
dengan empat belas penghargaan yang dianugerahkan atas pencapaiannya mengelola
beberapa produk Reksa Dana sebelum bergabung dengan PT Manulife Aset Manajemen
Indonesia. Alvin memperoleh ijin perorangan sebagai Wakil Manajer Investasi yang dikeluarkan
oleh BAPEPAM & LK melalui Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor: KEP14/PM/IP/WMI/2000 tanggal 2 Maret 2000.
Yudhistia Susanto, CFA adalah Head of Equity PT Manulife Aset Manajemen Indonesia yang
bertanggungjawab atas pengelolaan investasi Efek Ekuitas. Memperoleh gelar Sarjana
Ekonomi dari Universitas Indonesia di tahun 1998 dan sertifikasi Chartered Financial Analyst
(CFA) di tahun 2003. Sebelum bergabung dengan PT Manulife Aset Manajemen Indonesia,
Yudhistia bekerja di PT Mandiri Manajemen Investasi sebagai Executive Vice President,
dimana ia mengelola Reksa Dana saham dan campuran serta discretionary fund dan
sebelumnya bekerja di PT Batavia Prosperindo Aset Manajemen sebagai Assistant Vice
President - Investment Department, dan PT Samuel Aset Manajemen sebagai research
analyst. Yudhistia telah memperoleh izin sebagai Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM & LK
berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. Kep-23/PM/IP/WMI/2000 tanggal 8 Mei
2000.
Kennyarso F. Soejatman adalah Senior Portfolio Manager PT Manulife Aset Manajemen
Indonesia. Pada Oktobert 2011, Kenny bergabung dengan PT Manulife Aset Manajemen
Indonesia, membawa pengalamannya selama tiga belas tahun di industri finansial.
Sebelumnya, Kenny adalah Head of Equity Investments di Mandiri Manajemen Investasi
setelah menimba pengalaman di ABN Amro Asia Securities, First State Investments Indonesia,
Bahana TCW Investment Management dan The Chase Manhattan Bank. Ia memiliki gelar MSc
dan BSc dari London School of Economics and Political Science. Kenny telah memperoleh izin
sebagai Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM & LK berdasarkan Surat Keputusan Ketua
BAPEPAM Nomor KEP-26/PM/WMI/2005 tanggal 22 Februari 2005.
Caroline Rusli, CFA adalah Portfolio Manager PT Manulife Aset Manajemen Indonesia.
Memulai karirnya di PT Panin Sekuritas Tbk dan juga pernah bergabung dengan PT First State
Investment Indonesia. Ia meraih gelar Bachelor of Economics jurusan Business Administration
dari University of Tokyo, Jepang. Caroline telah memperoleh izin dari BAPEPAM & LK sebagai
Wakil Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor KEP26/PM/WMI/2005 tanggal 22 Februari 2005.
Ezra Nazula adalah Head of Fixed Income PT Manulife Aset Manajemen Indonesia yang
bertanggungjawab atas pengelolaan investasi Efek Pendapatan Tetap. Ezra memulai karir
profesionalnya di Chase Global Funds, Boston, Amerika Serikat dan HSBC Jakarta. Ia pertama
kali bergabung dengan PT Manulife Aset Manajemen Indonesia pada 2003, sebelum
memutuskan untuk bergabung dengan AIA dan kembali ke PT Manulife Aset Manajemen
Indonesia pada November 2011. Ezra memiliki gelar Master of Business Administration yang
diperolehnya dari Northeastern University, Boston dan izin Wakil Manajer Investasi dari
BAPEPAM & LK berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No.KEP-20/PM/WMI/2005
tanggal 15 Februari 2005.
Syuhada Arief adalah Portfolio Manager PT Manulife Aset Manajemen Indonesia. Dengan
gelar Sarjana Matematika dari Institut Teknologi Bandung, Master of Financial Management
dan Master Professional Accounting dari Australian National University, Arief membawa serta
pengalamannya selama bekerja di PT Asuransi Jiwa Manulife Indonesia, Avrist Insurance
sebagai Fund Manager, CIMB-Principal Asset Management saat ia bergabung dengan PT
Manulife Aset Manajemen Indonesia pada 2012. Arief memiliki izin Wakil Manajer Investasi dari
BAPEPAM & LK berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM & LK No.KEP18/BL/WMI/2010 tanggal 1 Juni 2010.
7
BAB III
MANAJER INVESTASI
3.1.
Keterangan Singkat Tentang Manajer Investasi
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia didirikan pertama kali dengan nama PT Dharmala Aset
Manajemen sebagaimana dimuat dalam Akta Pendirian Perseroan Terbatas PT Dharmala Aset
Manajemen Nomor 90 tanggal 16 Juli 1996 dibuat di hadapan Paulus Widodo Sugeng Haryono, SH,
Notaris di Jakarta yang telah memperoleh pengesahan dari Menteri Kehakiman Republik Indonesia
dengan Keputusannya No. C2-8460.HT.01.01.Th.96 tanggal 16 Agustus 1996 dan telah didaftarkan
dalam Daftar Perusahaan di Kantor Pendaftaran Perusahaan Kodya Jakarta Pusat di bawah No.
1906/BH.09.05/II/98 tanggal 27 Februari 1998 serta telah diumumkan dalam Berita Negara Republik
Indonesia No. 33 tanggal 24 April 1998, Tambahan No. 2212.
PT Dharmala Aset Manajemen kemudian berganti nama menjadi PT Dharmala Manulife Aset
Manajemen dan terakhir kali menjadi PT Manulife Aset Manajemen Indonesia sebagaimana dimuat
dalam akta Pernyataan Keputusan Rapat PT Manulife Aset Manajemen Indonesia No. 5 tanggal 4
November 1998, dibuat di hadapan Paulus Widodo Sugeng Haryono, SH., Notaris di Jakarta , yang
telah memperoleh persetujuan dari Menteri Kehakiman Republik Indonesia dengan Surat Keputusan
No. C2-23893.HT.01.04.Th.98 tanggal 6 November 1998 dan telah didaftarkan dalam Daftar
Perusahaan di Kantor Pendaftaran Perusahaan Kodya Jakarta Pusat di bawah No.
1906.2/BH.09.05/XII/1998 tanggal 31 Desember 1998, serta diumumkan dalam Berita Negara Republik
Indonesia No. 28 tanggal 6 April 1999, Tambahan No. 2069.
Akta tersebut telah mengalami beberapa kali perubahan. Perubahan yang terakhir adalah menyangkut
perubahan susunan Dewan Komisaris sebagaimana dimuat dalam Akta Nomor 49 tanggal 14
September 2012, dibuat dihadapan Aryanti Artisari, SH, Notaris di Jakarta, dan telah disampaikan ke
Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia dengan Penerimaan Pemberitahuan Perubahan Data
Perseroan Nomor AHU-AH 01.10.38018 tanggal 24 Oktober 2012.
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia telah menerima ”The Best Fund Manager Award’’ pada tahun
2004 dari Majalah Investor dan menjadi perusahaan manajemen investasi pertama yang menerima ISO
9001:2000 Quality Certification pada tahun 2000, dimana sejak Maret 2009 telah disesuaikan menjadi
ISO 9001:2008 Quality Certification oleh badan sertifikasi PT URS Services Indonesia.
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia adalah salah satu perusahaan yang berada di bawah naungan
Manulife Financial, yang merupakan perusahaan penyedia jasa keuangan yang terkemuka, berbasis di
Kanada, beroperasi di 21 (dua puluh satu) negara dan wilayah di seluruh dunia. Manulife Financial
menyediakan beragam produk proteksi keuangan dan pengelolaan investasi melalui jaringan
karyawan, agen dan mitra distribusi yang luas. Saham Manulife Financial Corporation terdaftar dan
diperdagangkan dengan kode “MFC” di Tokyo Stock Exchange, New York Stock Exchange dan
Philipine Stock Exchange dan dengan kode “0945” di HongKong Stock Exchange. Penjelasan
mengenai Manulife Financial dapat diperoleh melalui situs www.manulife.com.
Susunan Direksi dan Dewan Komisaris pada saat Prospektus ini diterbitkan adalah sebagai berikut:
Direksi:
Presiden Direktur
Direktur
Direktur
Direktur
Direktur
: Legowo Kusumonegoro
: Iman Rochmani Oetoyo
: Putut Endro Andanawarih
: Nurdiaz Alvin Pattisahusiwa
: Justitia Tripurwasani
Dewan Komisaris:
Komisaris
: Michael F. Dommermuth
Komisaris Independen : Bacelius Ruru
8
3.2.
Pengalaman Manajer Investasi
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia memperoleh ijin usaha sebagai Manajer Investasi dari
BAPEPAM & LK berdasarkan Surat Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor Kep07/PM/MI/1997 pada tanggal 21 Agustus 1997.
Sampai dengan Desember 2012, PT Manulife Aset Manajemen Indonesia mengelola 17 (tujuh belas)
Reksa Dana, yang terdiri dari Reksa Dana pendapatan tetap, saham, campuran, pasar uang, dan
syariah, dan telah mengelola dana sebesar Rp 40,9 Triliun.
3.3.
Pihak Yang Terafiliasi Dengan Manajer Investasi
Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi di pasar modal atau yang bergerak di bidang jasa
keuangan adalah PT Asuransi Jiwa Manulife Indonesia.
9
BAB IV
BANK KUSTODIAN
4.1.
Keterangan Singkat Mengenai Bank Kustodian
Deutsche Bank AG didirikan berdasarkan hukum dan peraturan perundang-undangan Negara Republik
Federal Jerman, berkedudukan dan berkantor pusat di Frankfurt am Main, Republik Federal Jerman.
Berdiri pada tahun 1870, dewasa ini Deutsche Bank AG telah berkembang menjadi salah satu institusi
keuangan terkemuka di dunia yang menyediakan pelayanan jasa perbankan kelas satu dengan
cakupan yang luas dan terpadu.
Di Indonesia, Deutsche Bank AG memiliki 1 kantor di Jakarta dan 1 kantor cabang di Surabaya. Jumlah
keseluruhan karyawan di Indonesia mencapai 308 karyawan dimana kurang lebih 123 orang
diantaranya adalah karyawan yang berpengalaman dibawah departemen kustodian.
Deutsche Bank AG Cabang Jakarta telah memiliki persetujuan sebagai Kustodian di bidang pasar
modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-07/PM/1994 tanggal 19 Januari
1994.
4.2.
Pengalaman Bank Kustodian
Deutsche Bank AG Cabang Jakarta telah memberikan pelayanan jasa kustodian sejak tahun 1994 dan
fund services, yaitu jasa administrasi dan kustodian dana sejak tahun 1996.
Deutsche Bank AG Cabang Jakarta merupakan bank kustodian pertama yang memberikan jasa fund
services untuk produk Reksa Dana pertama yang diluncurkan pada tahun 1996, yaitu Reksa Dana
tertutup. Untuk selanjutnya, Deutsche Bank AG Cabang Jakarta menjadi pionir dalam jasa fund
services dan secara konsisten terus memberikan layanan fund services untuk produk Reksa Dana dan
produk lainnya untuk pasar domestik antara lain produk asuransi (unit linked fund), dana pensiun,
discretionary fund, dana syariah dan sebagainya.
Dukungan penuh yang diberikan Deutsche Bank AG Cabang Jakarta kepada nasabahnya dimasa krisis
keuangan yang menimpa pasar modal di Indonesia dan negara lainnya di Asia pada tahun 1997,
memberikan kepercayaan nasabah yang penuh sampai dengan saat ini. Hal ini terbukti Deutsche Bank
AG Cabang Jakarta dengan secara konsisten tampil sebagai pemimpin pasar fund services di
Indonesia, baik dilihat dari jumlah Reksa Dana maupun total Nilai Aktiva Bersih yang diadministrasikan.
Deutsche Bank AG Cabang Jakarta memiliki nasabah baik dalam maupun luar negeri dari berbagai
bidang usaha antara lain bank, manajer investasi, asuransi, Reksa Dana, dana pensiun, bank investasi,
broker-dealer, perusahaan dan lain sebagainya.
4.3.
Pihak Yang Terafiliasi Dengan Bank Kustodian
Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar modal atau yang bergerak di bidang
jasa keuangan di Indonesia adalah PT Deutsche Securities Indonesia.
10
BAB V
TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL
INVESTASI
Dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku, dan ketentuan-ketentuan lain dalam Kontrak
Investasi Kolektif MANULIFE SAHAM SMC PLUS , Tujuan Investasi, Kebijakan Investasi dan Kebijakan
Pembagian Hasil Investasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS adalah sebagai berikut:
5.1.
Tujuan Investasi
MANULIFE SAHAM SMC PLUS bertujuan untuk mendapatkan pertumbuhan investasi yang tinggi
dalam jangka panjang dengan menginvestasikan sebagian besar dananya dalam efek bersifat ekuitas
yang berkapitalisasi kecil dan menengah.
5.2.
Kebijakan Investasi
Sesuai dengan tujuan investasinya, MANULIFE SAHAM SMC PLUS akan melakukan investasi dengan
komposisi portofolio Efek adalah:
minimum sebesar 80% (delapan puluh per seratus) dan maksimum sebesar 100% (seratus per
seratus) dari Nilai Aktiva Bersih pada Efek Bersifat Ekuitas yang telah dijual dalam Penawaran
Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri; dan
minimum sebesar 0% (nol per seratus) dan maksimum sebesar 20% (dua puluh per seratus)
dari Nilai Aktiva Bersih pada instrumen pasar uang dalam negeri dan/atau Efek bersifat utang
yang diterbitkan dengan jangka waktu tidak lebih dari 1 (satu) tahun dan/atau sisa jatuh
temponya tidak lebih dari 1 (satu) tahun;
sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.
Dalam hal akan berinvestasi pada Efek luar negeri, MANULIFE SAHAM SMC PLUS akan mengacu
pada ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia dan hukum negara yang
mendasari penerbitan Efek luar negeri tersebut.
Manajer Investasi dapat mengalokasikan kekayaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada kas hanya
dalam rangka penyelesaian transaksi Efek, pemenuhan kewajiban pembayaran kepada Pemegang
Unit Penyertaan dan biaya-biaya MANULIFE SAHAM SMC PLUS berdasarkan Kontrak Investasi
Kolektif MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
Pergeseran investasi ke arah maksimum atau minimum tidak merupakan jaminan bahwa investasi
akan lebih baik atau lebih buruk.
Kebijakan investasi sebagaimana disebutkan di atas wajib telah dipenuhi oleh Manajer Investasi paling
lambat dalam waktu 120 (seratus dua puluh) Hari Bursa setelah efektifnya pernyataan pendaftaran
MANULIFE SAHAM SMC PLUS .
5.3.
Pembatasan Investasi
Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1 dalam melaksanakan pengelolaan
MANULIFE SAHAM SMC PLUS, Manajer Investasi dilarang melakukan tindakan yang dapat
menyebabkan MANULIFE SAHAM SMC PLUS:
(i)
memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinya tidak dapat
diakses dari Indonesia melalui media massa atau fasilitas internet;
(ii)
memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan hukum Indonesia atau
berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih dari 5% (lima
per seratus) dari modal disetor perusahaan dimaksud atau lebih dari 10% (sepuluh per
seratus) dari Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada setiap saat;
(iii)
memiliki Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang telah mencatatkan
Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5% (lima per seratus) dari modal disetor
perusahaan dimaksud;
(iv)
memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu Pihak lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari Nilai
Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada setiap saat. Efek dimaksud termasuk
surat berharga yang diterbitkan oleh bank. Larangan dimaksud tidak berlaku bagi:
a.
Sertifikat Bank Indonesia;
11
b.
c.
(v)
(vi)
(vii)
(viii)
(ix)
(x)
(xi)
(xii)
(xiii)
(xiv)
(xv)
(xvi)
(xvii)
Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia; dan/atau
Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan internasional dimana Pemerintah
Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya;
melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek
luar negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli;
memiliki Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih
MANULIFE SAHAM SMC PLUS, dengan ketentuan bahwa masing-masing Efek Beragun
Aset tidak lebih dari 5% (lima per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC
PLUS;
memiliki Efek yang tidak ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau tidak dicatatkan
pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali:
a.
Efek yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek;
b.
Efek pasar uang, yaitu Efek bersifat utang dengan jatuh tempo kurang dari 1 (satu)
tahun; dan
c.
Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan/atau lembaga keuangan
internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu
anggotanya;
memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan oleh pihak yang terafiliasi dengan
Manajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih MANULIFE
SAHAM SMC PLUS, kecuali hubungan Afiliasi yang terjadi karena kepemilikan atau
penyertaan modal pemerintah;
memiliki Efek yang diterbitkan oleh Pemegang Unit Penyertaan dan/atau Pihak terafiliasi dari
Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yang telah disepakati oleh Manajer
Investasi dengan Pemegang Unit Penyertaan dan/atau pihak terafiliasi dari Pemegang Unit
Penyertaan;
terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali, atau perdagangan Efek;
terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);
terlibat dalam Transaksi Marjin;
melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;
terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka pendek yang berkaitan
dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidak lebih dari 10% (sepuluh per
seratus) dari nilai portofolio MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada saat pembelian;
membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum, jika:
a.
Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut merupakan satu kesatuan
badan hukum dengan Manajer Investasi; atau
b.
Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum dimaksud merupakan Pihak terafiliasi
dari Manajer Investasi, kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan
atau penyertaan modal Pemerintah;
terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan Manajer Investasi atau
Afiliasinya; dan
membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum, jika:
a.
Kontrak Investasi Kolektif Efek Beragun Aset tersebut dan Kontrak Investasi Kolektif
MANULIFE SAHAM SMC PLUS dikelola oleh Manajer Investasi yang sama;
b.
Penawaran Umum tersebut dilakukan oleh Pihak terafiliasi dari Manajer Investasi,
kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal
Pemerintah; dan/atau
c.
Manajer Investasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS terafiliasi dengan Kreditur Awal
Efek Beragun Aset, kecuali hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan
atau penyertaan modal Pemerintah.
Pembatasan investasi tersebut di atas didasarkan pada peraturan yang berlaku saat Prospektus ini
dibuat yang mana dapat berubah sewaktu-waktu sesuai perubahan atau penambahan atas peraturan
atau adanya kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah di bidang pasar modal termasuk surat
persetujuan OJK berkaitan dengan pengelolaan Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.
Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri,
pelaksanaan pembelian Efek tersebut baru dapat dilaksanakan setelah tercapainya kesepakatan
mengenai tata cara pembelian, penjualan, penyimpanan, pencatatan dan hal-hal lain sehubungan
dengan pembelian Efek tersebut antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian.
12
5.4.
Kebijakan Pembagian Hasil Investasi
MANULIFE SAHAM SMC PLUS akan membukukan kembali setiap hasil investasi yang diperoleh dari
dana yang diinvestasikan, jika ada, ke dalam MANULIFE SAHAM SMC PLUS sehingga selanjutnya
akan meningkatkan Nilai Aktiva Bersih (NAB) nya.
Pemegang Unit Penyertaan yang ingin menikmati hasil investasi dapat melakukan penjualan kembali
sebagian atau seluruh Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang dimilikinya.
13
BAB VI
METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM PORTOFOLIO
MANULIFE SAHAM SMC PLUS
Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang digunakan
oleh Manajer Investasi adalah sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.C.2.
Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.C.2 dan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1, memuat antara lain
ketentuan sebagai berikut:
1.
Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib dihitung dan disampaikan oleh Manajer
Investasi kepada Bank Kustodian paling lambat pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat)
setiap Hari Bursa, dengan ketentuan sebagai berikut:
a. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di Bursa Efek menggunakan
informasi harga perdagangan terakhir atas Efek tersebut di Bursa Efek;
b. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari:
1) Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over the counter);
2) Efek yang tidak aktif diperdagangkan di Bursa Efek;
3) Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang asing;
4) Instrumen pasar uang dalam negeri, sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor IV.B.1
tentang Pedoman Pengelolaan Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif;
5) Efek lain yang transaksinya wajib dilaporkan kepada Penerima Laporan Transaksi Efek
sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor X.M.3 tentang Penerima Laporan Transaksi
Efek;
6) Efek lain yang berdasarkan Keputusan BAPEPAM & LK dapat menjadi Portofolio Efek Reksa
Dana; dan/atau
7) Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akan pailit, atau gagal
membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut,
menggunakan harga pasar wajar yang ditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan bagi Manajer
Investasi.
c. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidak mencerminkan Nilai Pasar Wajar
pada saat itu, penghitungan Nilai Pasar Wajar dari Efek tersebut menggunakan harga pasar wajar
yang ditetapkan oleh LPHE sebagai harga acuan bagi Manajer Investasi.
d. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efek sebagaimana dimaksud
dalam angka 2 huruf b butir 1) sampai dengan butir 6), dan angka 2 huruf c dari Peraturan
BAPEPAM & LK No. IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajib menentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek
dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakan asas
konservatif dan diterapkan secara konsisten, dengan mempertimbangkan antara lain:
1) harga perdagangan sebelumnya;
2) harga perbandingan Efek sejenis; dan/atau
3) kondisi fundamental dari penerbit Efek.
e. Dalam hal LPHE tidak mengeluarkan harga pasar wajar terhadap Efek dari perusahaan yang
dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang atau
bunga dari Efek tersebut, sebagaimana dimaksud pada angka 2 huruf b butir 7) dari Peraturan
BAPEPAM & LK No. IV.C.2 ini, Manajer Investasi wajib menghitung Nilai Pasar Wajar dari Efek
dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakan asas
konservatif dan diterapkan secara konsisten dengan mempertimbangkan:
1) harga perdagangan terakhir Efek tersebut;
2) kecenderungan harga Efek tersebut;
3) tingkat bunga umum sejak perdagangan terakhir (jika berupa Efek Bersifat Utang);
4) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak perdagangan terakhir;
5) perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio), dibandingkan dengan rasio pendapatan
harga untuk Efek sejenis (jika berupa saham);
6) tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat tahun berjalan dengan peringkat kredit sejenis
(jika berupa Efek Bersifat Utang); dan
7) harga pasar terakhir dari Efek yang mendasari (jika berupa derivatif atas Efek).
f.
Dalam hal Manajer Investasi menganggap bahwa harga pasar wajar yang ditetapkan LPHE tidak
mencerminkan Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yang wajib dibubarkan
karena:
1) diperintahkan oleh OJK sesuai peraturan perundang-undangan di bidang Pasar Modal;
dan/atau
2) total Nilai Aktiva Bersih kurang dari Rp. 25.000.000.000,00 (dua puluh lima miliar rupiah)
selama 90 (sembilan puluh) hari bursa secara berturut-turut,
14
g.
Manajer Investasi dapat menghitung sendiri Nilai Pasar Wajar dari Efek tersebut dengan itikad
baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yang menggunakan asas konservatif dan
diterapkan secara konsisten.
Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana yang diperdagangkan dalam denominasi
mata uang yang berbeda dengan denominasi mata uang Reksa Dana tersebut, wajib dihitung
dengan menggunakan kurs tengah Bank Indonesia.
2.
Penghitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang
ditentukan oleh Manajer Investasi.
3.
Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan Nilai Aktiva Bersih pada akhir
Hari Bursa yang bersangkutan, setelah penyelesaian pembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi
tanpa memperhitungkan peningkatan atau penurunan kekayaan Reksa Dana karena permohonan
pembelian dan/atau pelunasan yang diterima oleh Bank Kustodian pada hari yang sama.
*)
LPHE (Lembaga Penilaian Harga Efek) adalah Pihak yang telah memperoleh izin usaha dari OJK untuk
melakukan penilaian harga Efek dalam rangka menetapkan harga pasar wajar, sebagaimana dimaksud
dalam Peraturan Nomor V.C.3 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep183/BL/2009 tanggal 30 Juni 2009 tentang Lembaga Penilaian Harga Efek.
Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor
IV.C.2 tersebut di atas, dengan tetap memperhatikan peraturan, kebijakan dan persetujuan OJK yang mungkin
dikeluarkan atau diperoleh kemudian setelah dibuatnya Prospektus ini.
15
BAB VII
PERPAJAKAN
Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan (PPh) atas pendapatan Reksa
Dana yang berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, adalah sebagai berikut:
Uraian
Perlakuan
PPh
Dasar Hukum
Penghasilan Reksa Dana yang
berasal dari
a.
Pembagian uang tunai
(dividen)
b.
Bunga Obligasi
PPh Final*
Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UU PPh jo.
Pasal 2 (1) dan Pasal 3 PP Nomor 16
tahun 2009
c.
Capital gain/Diskonto
Obligasi
PPh Final*
Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7) UU PPh
jo.Pasal 2 (1) dan Pasal 3 PP Nomor 16
tahun 2009
d.
Bunga Deposito dan Diskonto
Sertifikat Bank Indonesia
PPh Final
(20%)
Pasal 2 PP Nomor 131 tahun 2000 jo. Pasal
3 Keputusan Menteri Keuangan R.I. Nomor
51/KMK.04/2001
e.
Capital Gain Saham di Bursa
f.
Commercial Paper dan Surat
Utang lainnya
PPh tarif
umum
Pasal 4 (1) UU PPh
PP Nomor 41 tahun 1994 jo. Pasal 1 PP
Nomor 14 tahun 1997
PPh Final
(0,1%)
Pasal 4 (1) UU PPh
PPh tarif
umum
* Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. Nomor 16 Tahun 2009 (“PP Nomor 16 Tahun 2009”) besarnya
Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto dari Obligasi yang diterima Wajib Pajak Reksa Dana
yang terdaftar pada BAPEPAM & LK adalah sebagai berikut:
1) 0% untuk tahun 2009 sampai dengan tahun 2010;
2) 5% untuk tahun 2011 sampai dengan tahun 2013; dan
3) 15% untuk tahun 2014 dan seterusnya.
Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkan pengetahuan dan pengertian
dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yang ada sampai dengan Prospektus ini dibuat. Apabila di
kemudian hari terdapat perubahan atau perbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yang berlaku, maka
Manajer Investasi akan menyesuaikan informasi perpajakan di atas.
Bagi pemodal asing disarankan untuk berkonsultasi dengan penasihat perpajakan mengenai perlakuan pajak
investasi sebelum membeli Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS .
Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh pemodal sesuai peraturan perundang-undangan di bidang
perpajakan yang berlaku, pemberitahuan kepada pemodal tentang pajak yang harus dibayar tersebut akan
dilakukan dengan mengirimkan surat tercatat kepada pemodal segera setelah Manajer Investasi mengetahui
adanya pajak tersebut yang harus dibayar oleh pemodal.
16
BAB VIII
FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA
Semua investasi, termasuk investasi pada Reksa Dana, mengandung risiko. Meskipun MANULIFE SAHAM
SMC PLUS mencoba mengurangi risiko dengan berinvestasi pada portofolio yang memiliki risiko yang rendah,
hal ini tidak menghilangkan seluruh risiko. Tidak ada satu investasi yang cocok untuk semua pemodal dan
calon pemodal harus meminta pendapat profesional sebelum berinvestasi. Risiko utama yang dapat
mempengaruhi kinerja MANULIFE SAHAM SMC PLUS adalah:
a.
Risiko Berkurangnya Nilai Unit Penyertaan
MANULIFE SAHAM SMC PLUS memiliki risiko fluktuasi Nilai Aktiva Bersih. Tidak ada jaminan bahwa
Nilai Aktiva Bersih akan selalu meningkat selama jangka waktu Reksa Dana. Hal-hal yang dapat
mempengaruhi Nilai Aktiva Bersih antara lain naik turunnya harga saham, Pemerintah Indonesia
sebagai penerbit Efek Bersifat Utang, bank dan/atau penerbit surat berharga dimana MANULIFE
SAHAM SMC PLUS berinvestasi dan pihak lainnya yang berhubungan dengan MANULIFE SAHAM
SMC PLUS melakukan wanprestasi (default) dalam memenuhi kewajibannya.
b.
Risiko Likuiditas
Kemampuan Manajer Investasi untuk membeli kembali Unit Penyertaan dari pemodal tergantung pada
likuiditas dari portofolio Reksa Dana. Jika pada saat yang bersamaan, sebagian besar atau seluruh
Pemegang Unit Penyertaan melakukan penjualan kembali (redemption), maka dapat terjadi Manajer
Investasi tidak memiliki cadangan dana kas yang cukup untuk membayar seketika Unit Penyertaan
yang dijual kembali. Hal ini dapat mengakibatkan turunnya Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC
PLUS karena portofolio Reksa Dana tersebut harus segera dijual ke pasar dalam jumlah yang besar
secara bersamaan guna memenuhi kebutuhan dana tunai dalam waktu cepat sehingga dapat
mengakibatkan penurunan nilai Efek dalam portofolio.
Dalam kondisi Force Majeure atau kejadian-kejadian di luar kekuasaan Manajer Investasi, maka
Manajer Investasi dapat mengundurkan atau memperpanjang masa pelunasan pembayaran kembali
Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS sampai suatu jangka waktu di mana Manajer
Investasi dapat menjual atau mencairkan Efek dalam portofolio MANULIFE SAHAM SMC PLUS
dengan harga pasar dalam rangka melakukan pembayaran kepada Pemegang MANULIFE SAHAM
SMC PLUS, dengan ketentuan penundaan atau perpanjangan tersebut akan dilakukan setelah Manajer
Investasi memberitahukan secara tertulis terlebih dahulu kepada OJK dan Bank Kustodian. Apabila
sebagai akibat dari keadaan Force Majeure tersebut Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC
PLUS menjadi kurang dari Rp 25 miliar, maka MANULIFE SAHAM SMC PLUS dapat dibubarkan dan
dilikuidasi dengan memperhatikan ketentuan-ketentuan dalam Kontrak Investasi Kolektif (KIK)
MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
c.
Risiko Perubahan Alokasi Efek dalam Kebijakan Investasi
Dalam hal terjadi penjualan kembali (redemption) saat yang bersamaan oleh sebagian besar atau
seluruh Pemegang Unit Penyertaan, maka dapat terjadi Manajer Investasi tidak memiliki cadangan
dana kas yang cukup untuk membayar seketika Unit Penyertaan yang dijual kembali. Dalam hal ini
Manajer Investasi dapat terpaksa menjual sebagian dari porsi Efek guna menjaga tingkat likuiditas,
yang dapat mengakibatkan berubahnya alokasi Efek sebagaimana ditetapkan dalam Kebijakan
Investasi.
d.
Risiko Perubahan Kondisi Ekonomi dan Politik
MANULIFE SAHAM SMC PLUS menginvestasikan sebagian besar dananya pada saham, dan
instrumen pasar uang. Perubahan ataupun memburuknya kondisi politik dan perekonomian baik di
dalam maupun di luar negeri, termasuk terjadinya perubahan peraturan yang mempengaruhi perspektif
pendapatan, dapat berpengaruh terhadap harga Efek dimana MANULIFE SAHAM SMC PLUS
melakukan investasi sehingga dapat mempengaruhi Nilai Aktiva Bersih (NAB) dari MANULIFE SAHAM
SMC PLUS.
17
e.
Risiko Nilai Investasi
Nilai investasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS sangat bergantung kepada risiko penerbit efek dan
perubahan peraturan perpajakan. Antara lain hal-hal berikut ini akan mempengaruhi MANULIFE
SAHAM SMC PLUS dalam memberikan perlindungan nilai investasi:
 Pembayaran dividen sesuai dengan jadwal
 Pembelian kembali saham secara wajib oleh Pemerintah Indonesia dalam rangka re-profiling
 Perubahan peraturan perpajakan
f.
Risiko Perubahan Peraturan Perpajakan
Dalam hal peraturan Perpajakan atas MANULIFE SAHAM SMC PLUS atau atas investasi pada Efek
saham dan instrumen pasar uang di kemudian hari direvisi, maka Tujuan Investasi dari MANULIFE
SAHAM SMC PLUS yang telah ditetapkan di depan dapat menjadi tidak terpenuhi karena kondisi,
perkiraan dan informasi yang digunakan Manajer Investasi saat menyusun Tujuan Investasi MANULIFE
SAHAM SMC PLUS dan membuat Prospektus ini tidak berlaku (tidak relevan) lagi.
g.
Risiko Tingkat Suku Bunga
Perubahan tingkat suku bunga di pasar keuangan dapat menyebabkan kenaikan atau penurunan harga
instrumen investasi dalam portofolio Reksa Dana yang dapat berpengaruh terhadap Nilai Aktiva Bersih
(NAB) dari MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
h.
Risiko Pembubaran dan Likuidasi
Dalam hal (i) diperintahkan oleh OJK; dan (ii) Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS
menjadi kurang dari nilai yang setara dengan Rp 25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah)
selama 90 (sembilan puluh) Hari Bursa berturut-turut, maka sesuai dengan ketentuan BAPEPAM & LK
No.IV.B.1 angka 37 huruf b dan c serta pasal 24.1 butir (ii) dan (iii) dari Kontrak Investasi Kolektif
MANULIFE SAHAM SMC PLUS, Manajer Investasi akan melakukan pembubaran dan likuidasi,
sehingga hal ini akan mempengaruhi hasil investasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
Dalam hal terjadinya salah satu risiko seperti tersebut di atas, termasuk juga bila MANULIFE SAHAM SMC
PLUS diundur atau diperpanjang masa pelunasan pembayaran kembali Unit Penyertaannya akibat terjadinya
salah satu dari risiko-risiko dimaksud, yang menyebabkan Pemegang Unit Penyertaan mengalami kerugian
materiil atas investasinya pada MANULIFE SAHAM SMC PLUS, maka baik Manajer Investasi maupun Bank
Kustodian dibebaskan dari tanggung jawab dan tidak dapat dituntut atas kerugian tersebut, selama Manajer
Investasi dan Bank Kustodian telah berusaha dengan kehati-hatian yang wajar dan itikad baik dalam
melaksanakan tugas dan kewajibannya menurut Kontrak Investasi Kolektif (KIK) MANULIFE SAHAM SMC
PLUS
18
BAB IX
KEADAAN KAHAR (FORCE MAJEURE)
9.1
Yang dimaksud dengan “Keadaan Kahar” adalah suatu kejadian atau peristiwa di luar kemampuan
wajar suatu pihak sehingga tidak memungkinkan pihak yang bersangkutan melaksanakan
kewajibannya berdasarkan KIK sesuai dengan ketentuan yang diatur dalam Undang-Undang Pasar
Modal serta peraturan lainnya yang berlaku termasuk tetapi tidak terbatas dalam hal peristiwa atau
kejadian sebagai berikut:
Kegagalan sistem perdagangan atau penyelesaian transaksi Efek dalam portofolio MANULIFE
SAHAM SMC PLUS; atau
Perdagangan Efek baik di Bursa Efek maupun Over-the-Counter (OTC) dihentikan oleh
instansi yang berwenang; atau
Keadaan sebagaimana dimaksud dalam Pasal 5 huruf k Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995
(seribu sembilan ratus sembilan puluh lima) tentang Pasar Modal beserta peraturan
pelaksanaannya.
9.2
Tak satu Pihak pun bertanggung jawab atas setiap keterlambatan atau kelalaian dalam pelaksanaan
kewajibannya menurut Prospektus dan Kontrak Investasi Kolektif yang disebabkan oleh Keadaan
Kahar.
9.3
Dalam hal terjadi Keadaan Kahar, Pihak yang terkena keadaan tersebut wajib memberitahukan secara
tertulis kepada Pihak lainnya dan kepada OJK mengenai Keadaan Kahar tersebut dan wajib
memberitahukannya kepada para Pemegang Unit Penyertaan. Setiap Pihak ditunda pelaksanaan
kewajibannya menurut Prospektus dan Kontrak Investasi Kolektif selama Keadaan Kahar tersebut
mempengaruhi pelaksanaan kewajiban oleh Pihak itu.
Pihak tersebut wajib memulai kembali pelaksanaan kewajibannya menurut Prospektus dan Kontrak
Investasi Kolektif segera setelah Keadaan Kahar itu berhenti. Kewajiban-kewajiban lainnya
berdasarkan Prospektus dan Kontrak Investasi Kolektif yang tidak terkena oleh Keadaan Kahar wajib
tetap dilaksanakan.
9.4
Manajer Investasi dapat mengundurkan atau memperpanjang jangka waktu pembayaran pembelian
kembali (pelunasan) Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS sampai suatu jangka waktu
tertentu dimana Manajer Investasi dapat menjual atau mencairkan Efek dalam portofolio MANULIFE
SAHAM SMC PLUS, dengan ketentuan bahwa penundaan atau perpanjangan pembayaran pembelian
kembali (pelunasan) Unit Penyertaan tersebut baru dapat dilakukan setelah Manajer Investasi
memberitahukan secara tertulis terlebih dahulu kepada OJK dan Bank Kustodian.
19
BAB X
ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA
Dalam pengelolaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS terdapat biaya-biaya yang harus dikeluarkan oleh
MANULIFE SAHAM SMC PLUS, Manajer Investasi maupun Pemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biaya
dan alokasinya adalah sebagai berikut:
10.1.
Biaya Yang Menjadi Beban MANULIFE SAHAM SMC PLUS
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
g.
10.2.
Biaya Yang Menjadi Beban Manajer Investasi
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
10.3.
Imbalan jasa Manajer Investasi adalah maksimum sebesar 3% (tiga per seratus) per tahun,
dihitung secara harian dari Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS berdasarkan
365 (tiga ratus enam puluh lima) hari per tahun dan dibayarkan setiap bulan;
Imbalan jasa Bank Kustodian adalah maksimum sebesar 0,25% (nol koma dua puluh lima per
seratus) per tahun, dihitung secara harian dari Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC
PLUS berdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari per tahun dan dibayarkan setiap
bulan;
Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek;
Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus, termasuk laporan keuangan
tahunan yang disertai dengan laporan Akuntan yang terdaftar di OJK dengan pendapat yang
lazim, kepada Pemegang Unit Penyertaan setelah MANULIFE SAHAM SMC PLUS dinyatakan
efektif oleh OJK;
Biaya distribusi Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan, Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan/Subscription Form , Formulir Penjualan Kembali Unit
Penyertaan/Redemption Form dan Formulir Pengalihan Investasi/Switching Form;
Biaya distribusi Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan dan Laporan Bulanan ke
Pemegang Unit Penyertaan setelah MANULIFE SAHAM SMC PLUS dinyatakan efektif oleh
OJK;
Biaya pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabar mengenai rencana perubahan Kontrak
Investasi Kolektif dan/atau prospektus (jika ada) dan perubahan Kontrak Investasi Kolektif yang
timbul setelah MANULIFE SAHAM SMC PLUS dinyatakan efektif oleh OJK;
Biaya-biaya atas jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunan MANULIFE SAHAM
SMC PLUS; dan
Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan jasa dan biaya-biaya di atas.
Biaya persiapan pembentukan MANULIFE SAHAM SMC PLUS yaitu biaya pembuatan Kontrak
Investasi Kolektif, penerbitan dan distribusi Prospektus Awal dan penerbitan dokumendokumen yang diperlukan termasuk imbalan jasa Akuntan, Konsultan Hukum dan Notaris;
Biaya administrasi pengelolaan portofolio MANULIFE SAHAM SMC PLUS yaitu biaya telepon,
faksimili, fotokopi dan transportasi;
Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, dan biaya promosi dan iklan dari
MANULIFE SAHAM SMC PLUS;
Biaya pencetakan Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan, Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan/Subscription Form, Formulir Penjualan Kembali Unit
Penyertaan/Redemption Form dan Formulir Pengalihan Investasi/Switching Form;
Biaya pencetakan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan dan Laporan Bulanan untuk
Pemegang Unit Penyertaan setelah MANULIFE SAHAM SMC PLUS dinyatakan efektif oleh
OJK;
Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional
mengenai laporan penghimpunan dana kelolaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS paling lambat
60 (enam puluh) Hari Bursa setelah Pernyataan Pendaftaran MANULIFE SAHAM SMC PLUS
menjadi efektif; dan
Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnya kepada pihak ketiga (jika ada)
berkenaan dengan pembubaran MANULIFE SAHAM SMC PLUS dan likuidasi atas kekayaannya.
Biaya Yang Menjadi Beban Pemegang Unit Penyertaan
a.
Biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) sebesar maksimum 2% (dua per seratus)
dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan yang dikenakan saat Pemegang Unit
Penyertaan melakukan pembelian Unit Penyertaan. Biaya pembelian Unit Penyertaan
(subscription fee) tersebut merupakan pendapatan Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual
Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);
20
b.
c.
d.
e.
10.4.
Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee)/Biaya Penjualan Yang
Ditangguhkan (Deferred Sales Charge/”DSC”) sebesar maksimum 2 % (dua persen) dari Nilai
Aktiva Bersih (NAB) pada saat Unit Penyertaan yang bersangkutan dibeli berdasarkan metode
First In First Out (“FIFO”) yang dikenakan saat Pemegang Unit Penyertaan melakukan
penjualan kembali Unit Penyertaan yang bersangkutan untuk tahun pertama, maksimum 1%
(satu persen) dari Nilai Aktiva Bersih (NAB) pada saat unit Penyertaan yang bersangkutan
dibeli berdasarkan metode First In First Out (“FIFO”) yang dikenakan saat pemegang Unit
Penyertaan melakukan penjualan kembali Unit Penyertaan yang bersangkutan untuk tahun
kedua dan 0% (nol persen) untuk tahun ketiga dan seterusnya.
Dalam hal penjualan kembali Unit Penyertaan dilakukan melalui Agen Penjual Efek Reksa
Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada), maka Biaya Penjualan kembali Unit
Penyertaan (redemption fee)/Biaya Penjualan Yang Ditangguhkan (Deferred Sales
Charge/”DSC”) dikenakan sebesar
- 2% (dua per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih (NAB) pada saat Unit Penyertaan yang
bersangkutan dibeli berdasarkan metode First in First out (”FIFO”) untuk tahun pertama;
- 1% (satu per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih (NAB) pada saat Unit Penyertaan yang
bersangkutan dibeli, berdasarkan metode First in First out (”FIFO”) untuk tahun kedua; dan
- 0% (nol per seratus) untuk tahun ketiga dan seterusnya.
Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee)/Biaya Penjualan Yang
Ditangguhkan (Deferred Sales Charge/”DSC”) tersebut merupakan pendapatan bagi Manajer
Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika
ada).
Biaya pengalihan investasi (switching fee) sebesar maksimum 2% (dua per seratus) dari nilai
transaksi pengalihan investasi yang dikenakan saat Pemegang Unit Penyertaan melakukan
pengalihan investasi dari MANULIFE SAHAM SMC PLUS ke Reksa Dana lainnya yang
memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi. Biaya pengalihan
investasi (switching fee) tersebut merupakan pendapatan bagi Manajer Investasi dan/atau
Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada);
Biaya pemindahbukuan/transfer bank (jika ada)
sehubungan dengan pembelian Unit
Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan, pengembalian sisa uang pembelian Unit
Penyertaan yang ditolak dan pembayaran hasil penjualan kembali Unit Penyertaan ke rekening
yang terdaftar atas nama Pemegang Unit Penyertaan;
Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaan dan biaya-biaya di atas (jika
ada).
Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan/atau biaya Akuntan menjadi beban Manajer Investasi, Bank
Kustodian dan/atau MANULIFE SAHAM SMC PLUS sesuai dengan pihak yang memperoleh manfaat
atau yang melakukan kesalahan sehingga diperlukan jasa profesi dimaksud.
21
10.5.
Alokasi Biaya Dan Imbalan Jasa
Reksa
Dana
Biaya
Manajer
Investasi*
Biaya Bank
Kustodian*
Biaya
Pembelian
Biaya Penjualan Kembali
(Redemption Fee)/Biaya Penjualan
Yang Ditangguhkan (Deferred Sales
Charge/”DSC”)
Biaya
Pengalihan
Investasi
Biaya
Pembukaan
Rekening
MANULIFE
SAHAM
SMC PLUS
Maks.
3%
Maks.
0,25%
Maks.
2%
Maks.
2%
Maks.
2%
Tidak ada
*per tahun dihitung secara harian dari Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang
berdasarkan 365 hari per tahun dan dibayarkan setiap bulan.
Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee)/Biaya Penjualan Yang Ditangguhkan
(Deferred Sales Charge/”DSC”) (%) bagi Pemegang Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
adalah sebagai berikut:
Reksa dana
Tahun 1
Tahun 2
Tahun 3 dan
seterusnya
MANULIFE SAHAM
SMC PLUS
2%
1%
0%
Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee)/Biaya Penjualan Yang Ditangguhkan
(Deferred Sales Charge/“DSC”) sebesar 2% (dua per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih (NAB) pada saat
Unit Penyertaan yang bersangkutan dibeli berdasarkan metode First In First Out (“FIFO”) yang
dikenakan saat Pemegang Unit Penyertaan melakukan penjualan kembali Unit Penyertaan yang
bersangkutan untuk tahun pertama, 1% (satu persen) dari Nilai Aktiva Bersih (NAB) pada saat unit
Penyertaan yang bersangkutan dibeli berdasarkan metode First In First Out (“FIFO”) yang dikenakan
saat pemegang Unit Penyertaan melakukan penjualan kembali Unit Penyertaan yang bersangkutan
untuk tahun kedua dan 0% (nol persen) untuk tahun ketiga dan seterusnya.
Biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee)/Biaya Penjualan Yang Ditangguhkan
(Deferred Sales Charge/”DSC”) ini diperkenalkan untuk memberikan insentif pada investasi jangka
panjang.
Para pemodal yang berinvestasi untuk jangka waktu lebih dari 2 (dua) tahun tidak dikenakan biaya
penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee)/Biaya Penjualan yang Ditangguhkan (Deferred
Sales Charge/”DSC”).
Jika pemodal ingin melakukan Penjualan Kembali Unit Penyertaan sampai dengan jangka waktu dua
tahun tersebut, maka mereka diharuskan untuk membayar biaya penjualan kembali Unit Penyertaan
(redemption fee)/Biaya Penjualan yang Ditangguhkan (Deferred Sales Charge/”DSC”) atas jumlah
investasi awal seperti diuraikan dalam tabel di atas.
Biaya didasarkan atas jumlah investasi awal dan metode Pertama Masuk Pertama Keluar (First In First
Out/“FIFO”) akan diterapkan untuk menetapkan biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption
fee)/Biaya Penjualan yang Ditangguhkan (Deferred Sales Charge/”DSC”) dalam hal terjadi investasi
dan pelunasan beberapa kali pada satu rekening.
22
BAB XI
HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak Investasi Kolektif MANULIFE SAHAM SMC
PLUS, setiap Pemegang Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS mempunyai hak-hak sebagai
berikut:
a.
Memperoleh Pembagian Hasil Investasi Sesuai Kebijakan Pembagian Hasil Investasi
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan pembagian hasil investasi sesuai
dengan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi.
b.
Menjual Kembali Sebagian Atau Seluruh Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembali sebagian atau seluruh Unit
Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang dimilikinya kepada Manajer Investasi setiap Hari
Bursa sesuai dengan syarat dan ketentuan dalam Bab XV Prospektus.
c.
Mengalihkan Sebagian Atau Seluruh Investasi dalam MANULIFE SAHAM SMC PLUS
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mengalihkan sebagian atau seluruh investasinya
dalam MANULIFE SAHAM SMC PLUS ke Reksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan
investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi. Pemegang Unit Penyertaan wajib tunduk pada aturan
pengalihan reksa dana yang ditetapkan oleh Manajer Investasi sesuai dengan syarat dan ketentuan
dalam Bab XVI Prospektus.
d.
Memperoleh Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS Yaitu Surat
Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan dan Laporan Bulanan
Pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang akan
dikirimkan dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah (i) aplikasi pembelian Unit
Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan
diterima dengan baik oleh Manajer Investasi dan uang pembayaran pembelian harga Unit Penyertaan
telah diterima oleh Bank Kustodian (in good fund and in complete application); (ii) aplikasi penjualan
kembali Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Pemegang Unit Penyertaan telah
lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi; dan (iii) aplikasi
pengalihan investasi dalam MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Pemegang Unit Penyertaan telah
lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi.
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang
dibeli dan dijual kembali, investasi yang dialihkan dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit
Penyertaan pada saat Unit Penyertaan tersebut dibeli dan dijual kembali serta investasi dialihkan.
Di samping itu Pemegang Unit Penyertaan juga akan mendapatkan Laporan Bulanan yang
menyatakan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulan yang
bersangkutan.
e.
Memperoleh Informasi Mengenai Nilai Aktiva Bersih Harian Setiap Unit Penyertaan Dan Kinerja
MANULIFE SAHAM SMC PLUS
Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan informasi Nilai Aktiva Bersih
harian setiap Unit Penyertaan dan kinerja 30 (tiga puluh) hari serta 1 (satu) tahun terakhir dari
MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang dipublikasikan di harian tertentu.
f.
Memperoleh Laporan Keuangan secara periodik
Manajer Investasi akan memberikan salinan laporan keuangan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
sekurang-kurangnya sekali dalam 1 (satu) tahun yang akan dimuat di dalam pembaharuan Prospektus.
23
g.
Memperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara Proporsional Dengan Kepemilikan Unit
Penyertaan Dalam Hal MANULIFE SAHAM SMC PLUS Dibubarkan Dan Dilikuidasi
Dalam hal MANULIFE SAHAM SMC PLUS dibubarkan dan dilikuidasi maka hasil likuidasi harus dibagi
secara proporsional menurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing
Pemegang Unit Penyertaan.
h.
Hak atas pengalihan kepemilikan Unit Penyertaan kepada pihak yang berhak dalam hal
pemegang Unit Penyertaan meninggal dunia, sesuai peraturan perundang-undangan mengenai
pewarisan yang berlaku
24
BAB XII
PEMBUBARAN DAN HASIL LIKUIDASI
12.1.
Hal-Hal Yang Menyebabkan MANULIFE SAHAM SMC PLUS Wajib Dibubarkan
MANULIFE SAHAM SMC PLUS berlaku sejak ditetapkan pernyataan efektif oleh OJK dan wajib
dibubarkan, apabila terjadi salah satu dari hal-hal sebagai berikut:
a.
Dalam jangka waktu 60 (enam puluh) Hari Bursa, MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang
Pernyataan Pendaftarannya telah menjadi efektif memiliki dana kelolaan kurang dari Rp.
25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah); dan/atau
b.
Diperintahkan oleh OJK sesuai dengan peraturan perundang-undangan di bidang Pasar Modal;
dan/atau
c.
Total Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS kurang dari Rp. 25.000.000.000,(dua puluh lima miliar Rupiah) selama 90 (sembilan puluh) Hari Bursa berturut-turut; dan/atau
d.
Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk membubarkan MANULIFE SAHAM
SMC PLUS.
12.2.
Proses Pembubaran Dan Likuidasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS
Dalam hal MANULIFE SAHAM SMC PLUS wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksud
dalam butir 12.1 huruf a di atas, maka Manajer Investasi wajib:
i)
menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dan mengumumkan rencana
pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS kepada
para Pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa
Indonesia yang berperedaran nasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya
jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf a di atas;
ii)
menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi yang
menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan
secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran namun tidak boleh lebih
kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal (harga par) dan dana tersebut diterima Pemegang Unit
Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana
dimaksud pada butir 12.1 huruf a di atas; dan
iii)
membubarkan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dalam jangka waktu paling lambat 10 (sepuluh)
Hari Bursa sejak berakhirnya jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf a di
atas, dan menyampaikan laporan hasil pembubaran MANULIFE SAHAM SMC PLUS kepada
OJK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak MANULIFE SAHAM SMC PLUS dibubarkan.
Dalam hal MANULIFE SAHAM SMC PLUS wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksud
dalam butir 12.1 huruf b di atas, maka Manajer Investasi wajib:
i)
mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasil likuidasi MANULIFE
SAHAM SMC PLUS paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia
yang berperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak diperintahkan OJK, dan
pada hari yang sama memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk
menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS;
ii)
menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi yang
menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan
secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran dan dana tersebut diterima
Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan pembubaran
MANULIFE SAHAM SMC PLUS oleh OJK; dan
iii)
menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi MANULIFE
SAHAM SMC PLUS kepada OJK paling lambat 2 (dua) bulan sejak diperintahkan pembubaran
MANULIFE SAHAM SMC PLUS oleh OJK dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum
dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari
Notaris.
Dalam hal MANULIFE SAHAM SMC PLUS wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksud
dalam butir 12.1 huruf c di atas, maka Manajer Investasi wajib:
i)
menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada OJK dengan dilengkapi kondisi keuangan
terakhir MANULIFE SAHAM SMC PLUS dan mengumumkan kepada para Pemegang Unit
Penyertaan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi MANULIFE SAHAM
SMC PLUS paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang
berperedaran nasional, dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak berakhirnya
jangka waktu sebagaimana dimaksud pada butir 12.1 huruf c di atas serta pada hari yang
25
ii)
iii)
sama memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan
perhitungan Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS;
menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi yang
menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan
secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana
tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi
selesai dilakukan; dan
menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi MANULIFE
SAHAM SMC PLUS kepada OJK paling lambat 2 (dua) bulan Hari Bursa sejak dibubarkan
dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan
Likuidasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Notaris.
Dalam hal MANULIFE SAHAM SMC PLUS wajib dibubarkan karena kondisi sebagaimana dimaksud
dalam butir 12.1 huruf d di atas, maka Manajer Investasi wajib:
i)
menyampaikan kepada OJK dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak
terjadinya kesepakatan pembubaran MANULIFE SAHAM SMC PLUS oleh Manajer Investasi
dan Bank Kustodian dengan melampirkan:
a)
kesepakatan pembubaran dan likuidasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS antara
Manajer Investasi dan Bank Kustodian;
b)
alasan pembubaran; dan
c)
kondisi keuangan terakhir;
dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil
likuidasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS kepada para Pemegang Unit Penyertaan paling
kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional
serta memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan
Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS;
ii)
menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi yang
menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan
secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana
tersebut diterima Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi
selesai dilakukan; dan
iii)
menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi MANULIFE
SAHAM SMC PLUS kepada OJK paling lambat 2 (dua) bulan sejak dibubarkan dengan
dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi
MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Notaris.
12.3.
Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi dan pembagian hasil likuidasi
MANULIFE SAHAM SMC PLUS, maka Pemegang Unit Penyertaan tidak dapat melakukan penjualan
kembali (pelunasan).
12.4.
Pembagian Hasil Likuidasi
Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS harus
dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masingmasing Pemegang Unit Penyertaan. Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil
oleh Pemegang Unit Penyertaan dan atau terdapat dana yang tersisa setelah tanggal pembagian hasil
likuidasi kepada Pemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan oleh Manajer Investasi, maka:
a.
Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut kepada Pemegang Unit Penyertaan
sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktu masing-masing 2 (dua) minggu serta telah
mengumumkannya dalam surat kabar harian yang berperedaran nasional, maka dana tersebut
wajib disimpan dalam rekening giro di Bank Kustodian selaku Bank Umum, atas nama Bank
Kustodian untuk untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan yang belum mengambil dana
hasil likuidasi dan/atau untuk kepentingan pemegang Unit Penyertaan yang tercatat pada saat
likuidasi dalam jangka waktu 3 (tiga) tahun;
b.
Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan dibebankan kepada rekening
giro tersebut;
c.
Apabila dalam jangka waktu 3 (tiga) tahun sejak dana hasil likuidasi yang belum diambil oleh
Pemegang Unit Penyertaan dan/atau dana yang tersisa yang disimpan pada rekening giro
tersebut tidak diambil oleh Pemegang Unit Penyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan
oleh Bank Kustodian kepada Pemerintah Indonesia untuk keperluan pengembangan industri
Pasar Modal.
12.5.
Dalam hal MANULIFE SAHAM SMC PLUS dibubarkan dan dilikuidasi, maka beban biaya pembubaran
dan likuidasi MANULIFE SAHAM SMC PLUS termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan dan beban
26
lain kepada pihak ketiga menjadi tanggung jawab dan wajib dibayar Manajer Investasi kepada pihakpihak yang bersangkutan.
Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibaca dalam Kontrak Investasi Kolektif
MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang tersedia di PT Manulife Aset Manajemen Indonesia dan Deutsche Bank
AG, Cabang Jakarta.
27
BAB XIII
PENDAPAT DARI SEGI HUKUM
Untuk keterangan lebih lanjut dapat dilihat pada Lampiran Pendapat dari segi hukum.
28
BAB XIV
PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
14.1
Tata Cara Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan
SEBELUM MELAKUKAN PEMBELIAN, CALON PEMODAL HARUS SUDAH MEMPELAJARI DAN
MENGERTI ISI PROSPEKTUS MANULIFE SAHAM SMC PLUS BESERTA KETENTUANKETENTUAN YANG ADA DI DALAMNYA.
Pemesanan pembelian Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan ketentuan-ketentuan serta
persyaratan yang tercantum dalam Prospektus dan formulir sehubungan dengan pemesanan
pembelian Unit Penyertaan.
Para pemodal yang ingin membeli Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS harus mengisi
formulir sehubungan dengan pemesanan pembelian Unit Penyertaan dan Formulir Profil Calon
Pemegang Unit Penyertaan. Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan/Subscription Form dan
Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan dapat diperoleh dari Manajer Investasi.
Formulir sehubungan dengan pemesanan pembelian Unit Penyertaan harus dilengkapi dengan bukti
pembayaran, fotokopi Bukti Jati Diri (anggaran dasar serta KTP/Paspor pejabat yang berwenang untuk
badan hukum), NPWP (Nomor Pokok Wajib Pajak), dan dokumen-dokumen pendukung lainnya sesuai
dengan Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan Di Bidang Pasar Modal
sebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK No V.D.10 yang merupakan Lampiran
Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-476/BL/2009 tanggal 23 Desember 2009 (”Peraturan
BAPEPAM & LK No. V.D.10”), serta ditujukan kepada Manajer Investasi secara langsung pada saat
jam kerja. Formulir profil calon pemegang Unit Penyertaan diisi dan ditandatangani oleh calon
pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC
PLUS yang pertama kali (pembelian awal).
Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuan sebagaimana diatur dalam Peraturan
BAPEPAM & LK No. V.D.10 tersebut, Manajer Investasi wajib menolak pesanan pembelian Unit
Penyertaan dari calon Pemegang Unit Penyertaan.
Manajer Investasi berhak menolak pemesanan pembelian Unit Penyertaan apabila:
i)
Semua Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan/Subscription Form, tidak diisi dengan
lengkap dan tidak dilengkapi dengan benar; dan
ii)
Dokumen-dokumen pendukung sesuai dengan Prinsip Mengenal Nasabah sebagaimana diatur
dalam Peraturan BAPEPAM & LK No. V. D. 10, tidak dilengkapi oleh calon Pemegang Unit
Penyertaan; dan
iii)
Dana pembelian belum diterima secara “Efektif” (in good fund) di rekening MANULIFE SAHAM
SMC PLUS.
14.2.
Pembelian Unit Penyertaan Secara Berkala
Calon Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM
SMC PLUS secara berkala baik langsung atau melalui pada Agen Penjual Efek Reksa Dana yang
ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) yang dapat memfasilitasi penjualan Unit Penyertaan secara
berkala sepanjang hal tersebut dinyatakan dengan tegas oleh calon Pemegang Unit Penyertaan
tersebut dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
Manajer Investasi, Bank Kustodian dan Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada) akan menyepakati suatu bentuk Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan
yang akan digunakan untuk pembelian Unit Penyertaan secara berkala sehingga pembelian Unit
Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS secara berkala tersebut cukup dilakukan dengan mengisi
dan menandatangani Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan pada saat pembelian Unit
Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS secara berkala yang pertama kali. Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan secara berkala sekurang-kurangnya memuat tanggal pembelian Unit
Penyertaan secara berkala, jumlah pembelian Unit Penyertaan secara berkala dan jangka waktu
dilakukannya pembelian Unit Penyertaan secara berkala tersebut.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan secara berkala yang pertama kali tersebut di atas akan
diberlakukan juga sebagai Formulir Pemesanan Pembelian unit Penyertaan yang telah lengkap (in
29
complete application) untuk pembelian-pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
secara berkala berikutnya.
Ketentuan mengenai dokumen-dokumen yang harus dilengkapi dan ditandatangani oleh Pemegang Unit
Penyertaan sebagaimana dimaksud pada butir 14.1 Prospektus yaitu Formulir Profil Calon Pemegang
Unit Penyertaan beserta dokumen-dokumen pendukungnya sesuai dengan Prinsip Mengenal Nasabah
Oleh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal sebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM
dan LK No. V.D.10., wajib dilengkapi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukan
pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang pertama kali (pembelian awal).
14.3.
Batas Minimum Pembelian Unit Penyertaan
Minimum pembelian awal dan selanjutnya Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS untuk
setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah sebesar Rp 100.000,00 (seratus ribu Rupiah).
14.4.
Harga Pembelian Unit Penyertaan
Setiap Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai
Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp. 1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran.
Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS ditetapkan
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada akhir Hari Bursa yang
bersangkutan.
14.5.
Pemrosesan Pembelian Unit Penyertaan
Formulir sehubungan dengan pemesanan pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran yang
telah lengkap dan diterima dengan baik serta disetujui oleh Manajer Investasi sampai dengan pukul
13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan
baik (in good fund) oleh Bank Kustodian pada hari pembelian, akan diproses oleh Bank Kustodian
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada akhir Hari Bursa tersebut.
Formulir sehubungan dengan pemesanan pembelian Unit Penyertaan beserta bukti pembayaran yang
telah lengkap dan diterima dengan baik serta disetujui oleh Manajer Investasi setelah pukul 13.00 (tiga
belas) Waktu Indonesia Barat dan/atau pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in
good fund) oleh Bank Kustodian pada hari berikutnya akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan
Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada akhir Hari Bursa berikutnya.
Dalam hal pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dilakukan oleh Pemegang Unit
Penyertaan secara berkala sesuai dengan ketentuan butir 14.2 Prospektus, maka Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS secara berkala dianggap telah diterima
dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi (jika ada) pada tanggal yang telah disebutkan di dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit
Penyertaan secara berkala yang pertama kali dan akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan
Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada akhir Hari Bursa diterimanya pembayaran
untuk pembelian Unit Penyertaan secara berkala tersebut dengan baik (in good funds) oleh Bank
Kustodian. Apabila tanggal diterimanya pembayaran untuk pembelian Unit Penyertaan secara berkala
tersebut bukan merupakan Hari Bursa, maka pembelian Unit Penyertaan secara berkala tersebut akan
diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada
Hari Bursa berikutnya. Apabila tanggal yang disebutkan di dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit
Penyertaan secara berkala yang pertama kali tersebut bukan merupakan Hari Bursa, maka Formulir
Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS secara berkala dianggap
telah diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk
oleh Manajer Investasi (jika ada) pada Hari Bursa berikutnya.
30
14.6.
Syarat Pembayaran
Pembayaran pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dilakukan dengan
pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah yang ditujukan kepada rekening MANULIFE
SAHAM SMC PLUS yang berada pada Bank Kustodian sebagai berikut:
Pemindahbukuan/transfer tersebut harus ditujukan ke rekening bank yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi yang tertera dalam Prospektus atau ke rekening bank di bawah ini:
Reksa Dana
Bank
Nama Rekening
Nomor Rekening
MANULIFE SAHAM
SMC PLUS
Deutsche Bank AG.,
Cabang Jakarta
MANULIFE SAHAM
SMC PLUS
00-87593-009
Apabila diperlukan, untuk mempermudah proses pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC
PLUS, maka atas permintaan Manajer Investasi, Bank Kustodian dapat membuka rekening atas nama
MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada bank lain. Rekening tersebut sepenuhnya menjadi tanggung
jawab dari dan dikendalikan oleh Bank Kustodian.
Biaya-biaya yang dikeluarkan atas pemindahbukuan/transfer, jika ada, sehubungan dengan
pembayaran tersebut merupakan tanggung jawab calon Pemegang Unit Penyertaan. Pembayaran
dianggap Efektif pada saat dana diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank Kustodian.
Manajer Investasi akan memastikan bahwa semua uang para calon Pemegang Unit Penyertaan yang
merupakan pembayaran untuk pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS akan
disampaikan kepada Bank Kustodian paling lambat pada akhir Hari Bursa dilakukannya pembelian Unit
Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
14.7.
Persetujuan Manajer Investasi
Manajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menerima atau menolak pemesanan pembelian Unit
Penyertaan secara keseluruhan atau sebagian. Bagi pemesanan pembelian Unit Penyertaan yang
ditolak seluruhnya atau sebagian, dana pembelian atau sisanya akan dikembalikan oleh Manajer
Investasi atas nama calon Pemegang Unit Penyertaan tanpa bunga dengan pemindahbukuan/transfer
dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftar atas nama calon Pemegang Unit Penyertaan.
Apabila Manajer Investasi menerima pemesanan atau permintaan pembelian MANULIFE SAHAM SMC
PLUS yang melebihi jumlah maksimum Penawaran Umum Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC
PLUS, maka Manajer Investasi akan menerima permintaan pembelian Unit Penyertaan tersebut
berdasarkan urutan pemesanan atau pembelian Unit Penyertaan, sampai dengan jumlah maksimum
Penawaran Umum Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
14.8.
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan Dan Laporan Bulanan
Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang menyatakan
jumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan pada
saat Unit Penyertaan dibeli yang akan dikirimkan kepada Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu
paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi pembelian Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM
SMC PLUS dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer
Investasi dan pembayaran diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (in good fund and in complete
application).
Disamping Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan tersebut diatas, Pemegang Unit Penyertaan
juga akan mendapatkan Laporan Bulanan.
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan dan Laporan Bulanan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
merupakan bukti kepemilikan Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
Manajer Investasi tidak akan menerbitkan sertifikat sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan
MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
31
BAB XV
PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT
PENYERTAAN
15.1
Permohonan Penjualan Kembali Unit Penyertaan
Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yang
dimilikinya dan Manajer Investasi wajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaan tersebut.
Penjualan kembali Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan dengan mengisi
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/Redemption Form yang ditujukan kepada Manajer
Investasi secara langsung dengan persyaratan yang ditetapkan dalam Prospektus dan dalam Formulir
Penjualan Kembali Unit Penyertaan/Redemption Form. Permohonan penjualan kembali akan diterima
dengan baik apabila seluruh kondisi di bawah ini dipenuhi:
1. Permohonan ini harus dilakukan sesuai dengan ketentuan-ketentuan serta persyaratanpersyaratan yang tercantum dalam Prospektus dengan menggunakan Formulir Penjualan Kembali
Unit Penyertaan/Redemption Form;
2. Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/Redemption Form dilengkapi dengan menyatakan
jumlah unit yang akan dijual kembali.
3. Tanda tangan pada Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/Redemption Form sama dengan
tanda tangan pada Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan/Subscription Form.
4. Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/Redemption Form disertai dengan fotokopi bukti jati
diri yang sesuai dengan bukti jati diri pada saat pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit
Penyertaan.
15.2
Pembayaran Penjualan Kembali Unit Penyertaan
Pengembalian dana hasil penjualan kembali Unit Penyertaan akan dilakukan dengan
pemindahbukuan/transfer dalam mata uang Rupiah ke rekening yang terdaftar atas nama Pemegang
Unit Penyertaan.
Pembayaran penjualan kembali Unit Penyertaan dilaksanakan sesegera mungkin paling lambat 7
(tujuh) Hari Bursa sejak Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan/Redemption Form telah lengkap
dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi. Manajer Investasi tidak
bertanggung jawab atas konsekuensi, termasuk tetapi tidak terbatas pada keterlambatan pada
pengiriman dan sistem perbankan.
Sebagaimana telah disebut dalam BAB IX (sembilan) tentang KEADAAN KAHAR (FORCE MAJEURE)
sub bab 9.4, Manajer Investasi dapat mengundurkan atau memperpanjang jangka waktu pembayaran
penjualan kembali (pelunasan) Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS sampai suatu jangka
waktu dimana Manajer Investasi dapat menjual atau mencairkan Efek dalam portofolio MANULIFE
SAHAM SMC PLUS dalam rangka memenuhi penjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang
MANULIFE SAHAM SMC PLUS, dengan ketentuan penundaan atau perpanjangan tersebut akan
dilakukan setelah Manajer Investasi memberitahukan secara tertulis terlebih dahulu kepada OJK dan
Bank Kustodian.
15.3.
Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan
MANULIFE SAHAM SMC PLUS tidak membatasi minimum penjualan kembali Unit Penyertaan tetapi
Saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang harus
dipertahankan oleh setiap Pemegang Unit Penyertaan adalah sebesar 100 (seratus) Unit Penyertaan.
Apabila penjualan kembali Unit Penyertaan mengakibatkan jumlah kepemilikan Unit Penyertaan
MANULIFE SAHAM SMC PLUS yang tersisa kurang dari Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan
sesuai dengan yang dipersyaratkan pada Hari Bursa penjualan kembali Unit Penyertaan, maka
Manajer Investasi harus memberitahukan kepada Pemegang Unit Penyertaan untuk melakukan
penjualan kembali seluruh Unit Penyertaan yang tersisa milik Pemegang Unit Penyertaan dengan
mengisi Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan untuk seluruh Unit Penyertaan yang tersisa
tersebut.
32
Ketentuan mengenai saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
berlaku secara akumulatif terhadap penjualan kembali dan pengalihan investasi dari MANULIFE
SAHAM SMC PLUS ke Reksa Dana lain yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh
Manajer Investasi.
15.4.
Batas Maksimum Penjualan Kembali Unit Penyertaan
Manajer Investasi berhak membatasi jumlah penjualan kembali Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM
SMC PLUS dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva
Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada pada 1 (satu) Hari Bursa sebelum Hari Bursa diterimanya
permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan. Batas maksimum penjualan kembali Unit Penyertaan
dari Pemegang Unit Penyertaan di atas berlaku akumulatif dengan permohonan pengalihan investasi
dari Pemegang Unit Penyertaan (jumlah total permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dan
pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan). Dalam hal Manajer Investasi menerima atau
menyimpan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20%
(dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada 1 (satu) Hari
Bursa sebelum Hari Bursa diterimanya permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dan Manajer
Investasi bermaksud menggunakan haknya untuk membatasi jumlah penjualan kembali Unit
Penyertaan, maka kelebihan permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut oleh Bank
Kustodian atas instruksi Manajer Investasi dapat diproses dan dibukukan serta dianggap sebagai
permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan pada Hari Bursa berikutnya yang ditentukan
berdasarkan urutan permohonan (first come first served) di Manajer Investasi setelah Manajer Investasi
memberitahukan keadaan tersebut kepada Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan penjualan
kembali Unit Penyertaannya tidak dapat diproses pada Hari Bursa diterimanya permohonan penjualan
kembali Unit Penyertaan tersebut dan memperoleh konfirmasi dari Pemegang Unit Penyertaan bahwa
permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan dapat tetap diproses sebagai permohonan penjualan
kembali Unit Penyertaan pada Hari Bursa berikutnya yang ditentukan berdasarkan urutan permohonan
(first come first served) di Manajer Investasi.
15.5.
Harga Penjualan Kembali Unit Penyertaan
Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS adalah harga setiap
Unit Penyertaan pada Hari Bursa yang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM
SMC PLUS pada akhir Hari Bursa tersebut.
15.6.
Pemrosesan Penjualan Kembali Unit Penyertaan
Bagi formulir sehubungan dengan penjualan kembali Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
yang telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi sampai dengan pukul 13.00 (tiga
belas) Waktu Indonesia Barat, akan diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih
MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada akhir Hari Bursa tersebut.
Bagi formulir sehubungan dengan penjualan kembali Unit Penyertaan yang telah lengkap dan diterima
dengan baik oleh Manajer Investasi setelah pukul 13.00 (tiga belas) Waktu Indonesia Barat, akan
diproses oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada
akhir Hari Bursa berikutnya.
15.7.
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan
Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang menyatakan
antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit
Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dijual kembali yang akan dikirimkan kepada Pemegang Unit
Penyertaan dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah aplikasi penjualan kembali Unit
Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan
diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi.
15.8.
Penolakan Penjualan Kembali Unit Penyertaan
Setelah memberitahukan secara tertulis kepada OJK dengan tembusan kepada Bank Kustodian,
Manajer Investasi dapat menolak pembelian kembali (pelunasan) Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM
SMC PLUS, apabila terjadi hal-hal sebagai berikut:
(i)
Bursa Efek dimana sebagian besar portofolio Efek MANULIFE SAHAM SMC PLUS
diperdagangkan ditutup; atau
33
(ii)
(iii)
Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek MANULIFE SAHAM SMC PLUS di
Bursa Efek dihentikan; atau
Keadaan kahar sebagaimana dimaksud dalam Bab IX Prospektus ini.
Manajer Investasi wajib memberitahukan secara tertulis hal tersebut di atas kepada Pemegang Unit
Penyertaan paling lambat 1 (satu) Hari Bursa setelah tanggal instruksi penjualan kembali dari
Pemegang Unit Penyertaan diterima oleh Manajer Investasi.
Bank Kustodian dilarang mengeluarkan Unit Penyertaan baru selama periode penolakan pembelian
kembali (pelunasan) Unit Penyertaan.
34
BAB XVI
PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN INVESTASI
16.1.
Pengalihan Investasi
Pemegang Unit Penyertaan dapat mengalihkan sebagian atau seluruh investasinya dalam Unit
Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS ke Reksa Dana lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan
investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi, demikian juga sebaliknya.
16.2.
Prosedur Pengalihan Investasi
Pengalihan investasi dilakukan dengan mengisi dan menyampaikan Formulir Pengalihan Investasi
kepada Manajer Investasi.
Pengalihan investasi tersebut harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum
dalam Kontrak Investasi Kolektif MANULIFE SAHAM SMC PLUS, Prospektus dan dalam Formulir
Pengalihan Investasi Reksa Dana yang bersangkutan. Pengalihan investasi oleh Pemegang Unit
Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan-persyaratan dalam
Reksa Dana yang bersangkutan akan ditolak dan tidak diproses.
16.3.
Pemrosesan Pengalihan Investasi
Pengalihan investasi diproses oleh Manajer Investasi dengan melakukan pembelian kembali Unit
Penyertaan Reksa Dana yang bersangkutan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dan
melakukan penjualan Unit Penyertaan Reksa Dana lainnya yang diinginkan oleh Pemegang Unit
Penyertaan.
Formulir Pengalihan Investasi yang telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi
sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat), akan diproses oleh Bank
Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir Hari Bursa yang
sama.
Formulir Pengalihan Investasi yang telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi
setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat), akan diproses oleh Bank Kustodian
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana yang bersangkutan pada akhir Hari Bursa berikutnya.
Diterima atau tidaknya permohonan pengalihan investasi sangat tergantung dari ada atau tidaknya Unit
Penyertaan Reksa Dana yang dituju.
Dana investasi Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan pengalihan investasinya telah diterima
oleh Manajer Investasi akan dipindahbukukan oleh Bank Kustodian ke dalam rekening Reksa Dana
yang dituju, sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa terhitung sejak Formulir Pengalihan
investasi telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi.
16.4.
Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan
MANULIFE SAHAM SMC PLUS tidak membatasi minimum pengalihan investasi tetapi saldo minimum
kepemilikan Unit Penyertaan yang berlaku adalah sama dengan besarnya Saldo Minimum Kepemilikan
Unit Penyertaan Reksa Dana yang bersangkutan. Apabila pengalihan investasi mengakibatkan jumlah
kepemilikan Unit Penyertaan yang tersisa dalam Reksa Dana yang bersangkutan kurang dari Saldo
Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan sesuai dengan yang dipersyaratkan pada Hari Bursa
pengalihan investasi, maka Manajer Investasi harus memberitahukan kepada Pemegang Unit
Penyertaan untuk melakukan pengalihan atas seluruh investasi yang tersisa milik Pemegang Unit
Penyertaan dengan mengisi Formulir Pengalihan Investasi untuk seluruh investasi yang tersisa
tersebut.
Ketentuan mengenai saldo minimum kepemilikan Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
berlaku secara akumulatif terhadap pengalihan investasi dari MANULIFE SAHAM SMC PLUS ke
Reksa Dana lain yang memiliki fasilitas pengalihan investasi yang dikelola oleh Manajer Investasi dan
penjualan kembali Unit Penyertaan MANULIFE SAHAM SMC PLUS.
35
16.5.
Batas Maksimum Pengalihan Investasi
Manajer Investasi berhak membatasi jumlah pengalihan investasi dari Unit Penyertaan MANULIFE
SAHAM SMC PLUS ke Unit Penyertaan Reksa Dana lainnya dalam 1 (satu) Hari Bursa sampai dengan
20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada 1 (satu)
Hari Bursa sebelum Hari Bursa diterimanya permohonan pengalihan investasi. Batas maksimum
pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan di atas berlaku akumulatif dengan permohonan
penjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan (jumlah total permohonan
pengalihan investasi dan penjualan kembali Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan). Dalam
hal Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonan pengalihan investasi dari Pemegang
Unit Penyertaan dalam 1 (satu) Hari Bursa lebih dari 20% (dua puluh persen) dari total Nilai Aktiva
Bersih MANULIFE SAHAM SMC PLUS pada 1 (satu) Hari Bursa sebelum Hari Bursa diterimanya
permohonan pengalihan investasi dan Manajer Investasi bermaksud menggunakan haknya untuk
membatasi jumlah pengalihan investasi, maka kelebihan permohonan pengalihan investasi tersebut
oleh Bank Kustodian atas instruksi Manajer Investasi dapat diproses dan dibukukan serta dianggap
sebagai permohonan pengalihan investasi pada Hari Bursa berikutnya yang ditentukan berdasarkan
urutan permohonan (first come first served) di Manajer Investasi setelah Manajer Investasi
memberitahukan keadaan tersebut kepada Pemegang Unit Penyertaan yang permohonan pengalihan
investasinya tidak dapat diproses pada Hari Bursa diterimanya permohonan pengalihan investasi
tersebut dan memperoleh konfirmasi dari Pemegang Unit Penyertaan bahwa permohonan pengalihan
investasi dapat tetap diproses sebagai permohonan pengalihan investasi pada Hari Bursa berikutnya
yang ditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come first served) di Manajer Investasi.
16.6.
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan
Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang menyatakan
antara lain jumlah investasi yang dialihkan dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit Penyertaan
pada saat investasi dialihkan yang akan dikirimkan dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa
setelah aplikasi pengalihan investasi dalam MANULIFE SAHAM SMC PLUS dari Pemegang Unit
Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi.
36
BAB XVII
SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN)
SAHAM SMC PLUS SERTA PENGALIHAN INVESTASI
17.1.
Skema Pembelian Unit Penyertaan
Aktivitas
Mulai
Pemodal
Lakukan transfer ke rekening Reksa
Dana dan serahkan FPPUP, Formulir
Profil Pemodal Reksa Dana, dan
dokumen-dokumen yang diperlukan ke
MAMI / APERD
MAMI / APERD
Terima FPPUP, Formulir Profil Pemodal
Reksa Dana, bukti pembayaran +
dokumen yang diperlukan dan periksa
kelengkapan dokumen.
MAMI / APERD
Lengkap ?
Informasikan ke
Pemodal untuk
dilengkapi
T
Y
MAMI
Kirim dokumen ke
Bank Kustodian
Bank Kustodian
Kirim Surat Konfirmasi
Kepemilikan Unit Penyertaan
/Confirmation Statement ke
Pemodal
Selesai
Keterangan
FPPUP
: Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan/Subscription Form.
MAMI
: PT Manulife Aset Manajemen Indonesia
APERD
: Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)
37
MANULIFE
17.2.
Skema Penjualan Kembali (Pelunasan) Unit Penyertaan
Aktivitas
Mulai
Pemodal
Serahkan FPK dan
dokumen-dokumen yang
diperlukan ke MAMI.
MAMI / APERD
Terima FPK dari
Pemodal dan Periksa
kelengkapan
pengisian FPK.
Lengkap
?
MAMI / APERD
T
Y
MAMI
Informasikan ke
Pemodal untuk
dilengkapi.
Kirim dokumen ke
Bank Kustodian.
Bank Kustodian
Terima dokumen dan melakukan
pembayaran / pelunasan kembali
kepada Pemodal.
MANULIFE
AM INDONESIA
Bank Kustodian
TerimaSurat
SuratKonfirmasi
Konfirmasi
Kirim
Kepemilikan
Unit
Penyertaan
Transaksi
Unit
Penyertaan
ke
dari Bank Kustodian
Pemodal.
Selesai
Keterangan
FPK
: Formulir Penjualan Kembali/Redemption Form
MAMI
: PT Manulife Aset Manajemen Indonesia
APERD
: Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)
38
17.3.
Skema Pengalihan Investasi
Aktivitas
Mulai
Pemodal
Serahkan FPI dan
dokumen-dokumen yang
diperlukan ke MAMI /
APERD.
MAMI / APERD
Terima FPI dari
Pemodal dan Periksa
kelengkapan
pengisian FPK
Lengkap
?
MAMI / APERD
T
Y
MAMI
Informasikan ke
Pemodal untuk
dilengkapi
Kirim dokumen ke
Bank Kustodian
Bank Kustodian
Terima dokumen dan melakukan
proses pengalihan sesuai keinginan
Pemodal.
Bank Kustodian
Kirim Surat Konfirmasi
Transaksi Unit Penyertaan ke
Pemodal
Selesai
Keterangan
FPI
: Formulir Pengalihan Investasi/Switching Form
MAMI
: PT Manulife Aset Manajemen Indonesia
APERD
: Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada)
39
BAB XVIII
PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIR BERKAITAN
DENGAN PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
18.1
Informasi Selanjutnya
Pemegang Unit Penyertaan dan calon Pemegang Unit Penyertaan bisa mendapatkan informasi lebih
lanjut dengan menghubungi Manajer Investasi pada alamat di bawah ini:
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia
Sampoerna Strategic Square, South Tower, Lt. 31
JI. Jendral Sudirman Kav 45-46
Jakarta 12930
Tel: (021) 2555 2255
Fax: (021) 2555 7676
E-mail: [email protected]
Website: www.reksadana-manulife.com
18.2
Penyebarluasan Prospektus Dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan/Subscription
Form
Prospektus dan formulir-formulir sehubungan dengan pemesanan pembelian Unit Penyertaan tersedia
pada kantor Manajer Investasi di bawah ini:
Manajer Investasi
PT Manulife Aset Manajemen Indonesia
Sampoerna Strategic Square, South Tower, Lt. 31
JI. Jendral Sudirman Kav 45-46
Jakarta 12930
Tel: (021) 2555 2255
Fax: (021) 2555 7676
E-mail: [email protected]
Website: www.reksadana-manulife.com
18.3
Perubahan Alamat
Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman laporan tahunan MANULIFE SAHAM SMC PLUS
dan informasi lainnya mengenai investasi, Pemegang Unit Penyertaan diharapkan untuk memberitahu
secepatnya perubahan alamat kepada Manajer Investasi.
18.4
Lain-Lain
18.4.1 Bahasa Prospektus
Prospektus ini disajikan dalam Bahasa Indonesia. Terjemahan Bahasa Inggris tersedia pada
Manajer Investasi. Jika ada perbedaan antara versi Bahasa Inggris dan Bahasa Indonesia,
maka versi Bahasa Indonesia yang berlaku.
18.4.2 Hukum yang Berlaku
Kontrak Investasi Kolektif (KIK) dibuat dan tunduk pada hukum dari Negara Republik Indonesia
dan
secara
khususnya
diatur oleh Undang-Undang Pasar Modal serta peraturan
pelaksanaannya. Perbedaan atau sengketa yang mungkin timbul dalam pelaksanaan Kontrak
Investasi Kolektif (KIK) akan diselesaikan secara musyawarah (dengan atau tanpa melalui jasa
OJK). Apabila musyawarah tidak dapat tercapai maka perbedaan atau sengketa akan
diselesaikan melalui Badan Arbitrasi Pasar Modal Indonesia (BAPMI).
40
Fly UP